广西2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题.pdfVIP

广西 2017 年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金信息披露的内容不包括__ 。 A ．募集信息披露 B ．预期信息披露 C ．运作信息披露 D ．临时信息披露 2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A ．50% B ．60% C ．80% D ．90% 3.下列债券中，__ 的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A ．零息债券 B ．附息债券 C ．息票累计债券 D ．浮动利率债券 4.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A ．基金投资人 B ．基金管理人 C ．基金托管人 D ．基金监管机构 5. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A ．价格原因 B ．产品原因 C ．技术原因 D ．服务原因 6. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A ．服务性 B ．专业性 C ．持续性 D ．广泛性 7. 下列各要素中，基金促销手段不包括__ 。 A ．人员推销 B ．广告促销 C ．内部公告 D ．营业推广 8. 小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A ．1 B ．2 C ．3 1 D ．4 9. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__ 。 A ．久期 B ．基金分红 C ．已实现收益 D ．净值增长率 10. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近 3 个会计 年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A ．1 B ．5 C ．10 D ．20 11. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存__年。 A ．3 B ．5 C ．10 D ．15 12. 某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于__ 。 A ．股票基金 B ．债券基金 C ．货币市场基金 D ．混合基金 13. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__ 。 A ．债券持有期限 B ．债券发行期限 C ．利息转让期限 D ．债券有效期限 14. 下列不属于证券服务机构的是__ 。 A ．证券交易所 B ．证券投资咨询公司 C ．证券信用评级机构 D ．会计师事务所 15. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__ 。 A ．资产价值 B ．账面价值 C ．清算资金 D ．实际价值 16. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__ 。 A ．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B ．具备基金销售费率的监控机制 C ．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D ．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 2 17. 货币市场基金的份额净值__ 。 A ．固定在 1 元人民币 B ．随市场利率的上升而减少 C ．随市场利率的上升而增加 D ．随平均剩余期限的增加而增加 18. 假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元。 A ．1 B ．1.05 C ．1.13 D ．1.24 19. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__ 。 A ．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B ．对基金销售机构日常经营活动的监管 C ．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D ．对基金销售机构基金销售各环节的监管 20. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__ 。 A ．基金宣传推介材料的形式 B ．基金宣传推介材料的用途说明 C ．基金管理公司督察长出具的合规意见书