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广西 2015 年上半年基金从业资格:债券的久期和凸度模拟试题
本卷共分为 1大题 50小题,作答时间为 180 分钟,总分 100分, 60分及格。 一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
下列 __属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A ?对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3个月
对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12个月
对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3个月
对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36个月
一般来讲,政府债券与公司债券相比, __。
A .公司债券风险大,收益低
公司债券风险小,收益高
政府债券风险大,收益高
政府债券风险小,收益稳定
下列关于基金管理人的说法,不正确的是 __。
A .基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要
基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
进行基 基金管理人在基金运营中处于核心地位, 只有基金管理人才有权发售基金份额, 金资产的投资管理
进行基
基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
基金销售业务的风险主要包括 __。
A .合规风险
操作风险
技术风险
不可抗力风险
下列金融产品中,信息披露程度最高的是 __。
A .银行理财产品
银行储蓄存款
基金
券商集合计划
关于开放式基金,以下说法错误的有 __。
A .投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换
下列关于基金分类的说法,正确的有 __。
A .根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 (ETF与上市开放式基金(10F)等
根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
基金的分析和评价应遵循的原则包括 __。
A ?长期性原则
针对性原则
强制性原则
—致性原则
TOC \o 1-5 \h \z 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4
8%,则该公司股票的理论价格为 __元/股。
32
40
50
80
我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是 __。
A .《证券法》
《证券投资基金法》
《证券投资基金管理暂行办法》
《开放式证券投资基金试点管理办法》
下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是 _
A .投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
每个投资者凭个人身份证可以开设 2个基金账户
基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括
A .无风险等级
低风险等级
中风险等级
高风险等级
13?根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为 __。
A .认股权证和备兑权证
认购权证和认沽权证
美式权证和欧式权证
股权类权证和债权类权证
基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是
A .基金合同
基金代销协议
基金托管协议
基金招募说明书
合规情况,并自基金募集行为结束之日起 —日内编制专项报告,
TOC \o 1-5 \h \z 5
10
15
20
在基金募集期间,最主要的信息披露文件有 __。
A .基金合同
基金招募说明书
元/股,必要的收益率为
元/股,必要的收益率为
予以存档备查。
基金年度审计报告
基金产品的风险等级一般不包括 _。
A .高风险等级
中风险等级
低风险等级
无风险等级
分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括
A ?基金宣传推介材料的形式
基金宣传推介材料的用途说明
基金管理公司督察长出具的合规意见书
基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件
基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存—年。
TOC \o 1-5 \h \z 3
5
10
15
下列选项中,不属于基金托管人职责的是 _。
A ?防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
防范、减少基金会计核算中的差错
21?根据运作方式的不同,基金可以分为 _。
A .圭寸闭式基金和开放式基金
契约型基金和公司型基金
公募基金和私募基金
主动型基金和被动型基金
基金运作费用包括_
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