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光 大证 券股份 有 限公 司 EVERBRIGHT SECURITIES LTD。 （管理制度）申万证券股份 有限公司合规管理制度 1 光 大证 券股份 有 限公 司 EVERBRIGHT SECURITIES LTD。 光大申万证券股份有限公司 XX 公司合规管理制度 第一壹章 总 则 第一壹条 为健全公司治理结构，有效管理及控制经营运营风险，保障公司 依法经营运营 ，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证 券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《光大申万证券股份有 限公司XX 公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。 第