采购部管理体系内审查检表.docxVIP

被审 部门 审核准则 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 5.2 方针 5.3 职责和权限 7.1 资源 7.1.2 人员 7.1.6 知识管理 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 成文信息 7.5.2 创建和更新 7.5.3 成文信息的控制 策划 6.1 应对风险和机会的措施 6.1.1 环境因素 6.1.1 危险源  IATF1694 9  内审查检表 （质量、环境、职业健康安全体系） 被审部门代表： 审核日期： 1 of 2 过程名称 :S6 采购与供方管理过程 判定 不符合项报告 文件编号 审核内容（ 询问 文件审核 现场查验） 审核记录 OK/NG 编号 （建议项） 是否在本部门内有效贯通、理解相关的管理方针？ 询问 2-3 人员是否知晓（质量 / 环境 / 职业健康安全）方 针？ 是否有本部门组织架构图？是否有岗位说明书？ 本部门有哪些特殊 / 关键岗位？是否特别指派或上岗证作 业？ 本部门需要了解或掌握哪些方面的知识或技能？ 是否有制定相关培训计划？是否按时进行培训？相关记 QEM-003 录？ QEP-001 询问 2~3名人员是否明确自身的职责和权限？能力是否满 足岗位要求？是否有定期进行评价？ QEP-002 本部门在制定或更新文件时，是否经过批准？ 抽查 2-3 份文件验证是否易于获得其最新有效版本？ 本部门记录 是否易于 识别和检索？ 抽查 2-3 份记录 ，填 写是否符合 规定的要求（是否清晰？ 是否 审批？是否涂改？） 是否组织识别本部门的风险 / 环境因素 / 危险源？ QEP-045 询问是否建立本部门风险 / 环境因素 / 危险源清单？ QEP-028 本部门有无重大风险 / 重要环境因素 / 重大危险源? QEP-036 是否对重要环境因素 / 重大危险源 / 重大风险进行管控？ 控制措施有哪些? 6.2 目标 7.4 沟通 9.1.3 分析与评价 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进 8.1 运行控制 8.2 应急响应与准备  QEP-004 QEP-012 QEP-029 QEP-030 QEP-037  是否有制定部门（质量 / 环境 / 职业健康安全）目标或管 理方案？有哪些（质量 / 环境 / 职业健康安全）目标或管 理方案？如何向相关人员传达？ 目标是否定期统计？最近 3个月达成状况如何？未达标如 何处理？有无改进的活动？ 工作现场有无节能标识？有无垃圾分类 ?有无张贴安全标 识?消防通道是否畅通? 是否清楚工作中的紧急情况？是否知道紧急联系方式? 本部门有哪些应急事件，是否制定预案？是否定期演 练？ 是否制定（物料中断）应急预案？ 是否有向供应商传达本公司的质量 / 环境 / 职业健康安全 管理要求？ 供应商资料如何管理？有哪些？是否完整且及时更新？ 新供应商如何选择、评价？是否组织有关部门人员对供 应商进行评估？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？ FP004-02C 被审 部门 审核准则 8.4.2 控制的类型和程度 8.4.3 提供给外部供方的信息 10.2 不合格和纠正措施 8.5.3 顾客或外部供方财产 审核组长：  内审查检表 （质量、环境、职业健康安全体系） 被审部门代表： 审核日期： 2 of 2 过程名称 : S6 采购与供方管理过程 判定 不符合项报告 汽车产品新供应商如何选择、评价？有哪些特殊的要 编号 （建议项） 求？是否均已通过 ISO9001 认证 , 未通过认证的是否有规 定在期限内通过认证？（如没有需要认证计划） 防护用品的供应商如何选择、评价和管理？如何了解防 QEP-020 护用品的购买要求？是否符合相关法律法规要求？ 化学品供应商 / 运输商如何选择、评价和管理？是否具有 相关资质？是否有提供 MSDS资料？ 是否有合格供应商清单？清单多久更新一次？所有采购 物料的供应商是否均在合格供应商清单中？ 合格供应商是如何管控的？是否定期对合格供应商进行 考核和评价？考核和评价的结果和跟踪措施是否予以记 录？ 合格供应商产品质量下降或交期达不到时，是否采取纠 正措施或作必要的更换？ 所采购的对像有哪些？其要求是什么？是否符合法律法 规的要求？是如何向供应商传达的？ 汽车产品的物料有哪些特殊采购要求？是否符合法律法 规的要求？是否有要求汽车产品物料供应商提交 PPAP？ 是如何向供应商传达的？ QEP-019 客供料如何管控？ 当采购信息变更时，如何向供应商传递？所采购的物品 不合格如何处理？ 抽查 2-3 份采购单 / 合同，是否写明产品的类别、型号或 其他信息？是否写明了验收的要求？否在注明客户特殊 （有关）要求，如 RoHS，CCC，UL？是否由授权人员审 外部财产有