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研究具有节能建筑更新改造市场运作基础理论 色改造的基本内涵是四节一环保，即节能、节地、节水、节材和保护环境，是改变目前单独实施既有建筑节能改造的系统性变革，是既有建筑节能改造的提升与深化，是减少重复既有建筑节能改造浪费的必然途径。据资料显示，2015年在我国近573亿平方米的既有建筑中，节能建筑不到5%，既有建筑绿色化综合改造任务艰巨，发展潜力巨大。相对于新建建筑推行的部分绿色改造，既有建筑领域目前为止仅仅做到单项节能改造，由于改造理念缺乏系统整体性和改造模式相对滞后，形成市场进展缓慢、主体积极性不高和改造效果差的现状，改造市场运行不畅。因此，基于四节一环保系统性改造的既有建筑绿色改造市场运行理论值得深化研究。鉴于我国既有建筑绿色改造尚未起步，主要研究集中在既有建筑节能改造市场治理相关方面，专门针对既有建筑绿色改造的研究尚属鲜见，既有建筑节能改造是绿色化改造的核心内容之一，其市场运行机制可供既有建筑绿色化改造市场运行借鉴。因此，本文从市场治理视角梳理国内外既有建筑节能改造市场运行理论研究动态，从实践的视角剖析国内外既有建筑节能改造市场运行实践特征，以期为促进既有建筑绿色改造市场健康发展提供理论支撑。 关键词：既有建筑;节能改造;市场运行;市场治理 1 国外既有建筑节能改造市场运行理论研究动态 20世纪60年代，发达国家开始重视既有建筑节能改造市场运行相关理论研究，既有建筑节能改造起步较早，截至目前已积累了较为丰富的理论成果。通过文献搜集与整合分析，发现国外关于既有建筑节能改造市场运行理论研究主要集中在激励政策、风险共担、合同能源管理模式和能效标识等四个方面。 1.1 既有建筑节能改造市场激励政策 既有建筑节能改造市场存在正外部性，实施激励政策是有效内化正外部性负面影响、提高改造主体积极性和激发市场活力的关键。Tuominen P等(2012)通过采访十个欧盟成员国(MS)的利益相关者，指出目前既有居住建筑节能改造存在诸多障碍，在正外部性明显的市场环境下，业主不会主动提高家庭的能源效率，因此政府应该实施信息传播和能效改造补贴等多元化激励政策[1]。Zvingilaite E等(2013)通过对丹麦热电部门构建能源系统优化模型，指出能源发电部门应从系统角度出发制定节能改造方案，且根据不同规模建筑实施相应激励政策，将有效提升既有建筑整体节能效果、减少能源环境正外部性影响[2]。Murphy L等(2013)通过分析欧洲部分国家现有住宅能耗政策工具和能源政策，发现各国政策响应工具呈多样化，主要体现在法律法规、信息工具、税收政策和激励措施等方面，有利于消除市场正外部性影响。 1.2 基于收益共享的市场风险共担 既有建筑节能改造市场发展需要多方主体的协同整合，实施既有建筑节能市场合理风险共担、收益共享是市场运行的基本要求。Peckiene A等(2013)认为既有建筑节能改造市场业主、ESCO和政府风险共担的本质是风险和收益的博弈过程，利用博弈论方法可有效整合各方目标实现收益共享，确定最优风险共担方案[4]。Hufen H等(2016)指出EPC模式完善了ESCO和能源用户之间的激励机制，业主通过和专业提供施工、运营管理和资产维护等综合服务的ESCO合作，实现了财务和技术的合理风险共担和收益共享[5]。Shonder J A等(2015)在分析欧洲39个国家节能服务产业现状和未来发展趋势的基础上，归纳总结了既有建筑节能改造市场的风险因素，提出为更好地完善市场风险共担机制，实现ESCO、业主和收益共享，政府应采取三管齐下的方法政策监管，技术援助和融资战略。 1.3 基于合同能源管理的市场运行模式 合同能源管理(EPC)模式是国外常见的既有建筑节能改造市场化运行模式，推行EPC模式能有效提高节能服务公司(ESCO)专业化节能全程服务、推动市场化高效发展。Vreeken R C(2013)指出荷兰应该借鉴德国、法国和奥地利应用EPC模式的市场经验，实施包括ESCO认证体系、合同程序标准化、监管政策以及国家或地方能源配套机构等措施，将有效提高EPC模式下ESCO的专业化节能服务水平[7]。N Labanca等(2015) 指出目前18个欧盟国家实践应用了EPC模式，为推动住宅部门能效服务(EES)发展，ESCO与银行等第三方融资机构要不断加强合作，创新专业金融产品[8]。Nord N 等(2014)通过研究挪威建筑物能效措施成功实施的因素和参数，指出推行EPC模式是实现能效措施持续有效的关键，ESCO在掌握完备信息、融资能力和运营计划条件下与业主签订能源绩效合同，可节约30%的能源消耗。 1.4 基于信息集成共享的能效标识 既有建筑节能改造市场存在严重