江苏省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题.pdfVIP

江苏省 2017 年证券从业资格考试：证券市场参与者试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、在我国，基金日常估值由（）同时进行 A ．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构 2、在股份制改组的会计报表审 的完成阶段，被审计单位资产 负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布 日发生的对会计报表产生影响的事项称为__ A ．期中事项 B．期前事项 C．期后事项 D．后续事项 3、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易 的期权，这些新型期权通常被称为__ A ．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权 4、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动 交收周期为__ A ．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 5、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期 末的净资产应不低于人民币__元 A ．5000 万 B．1 亿 C．10 亿 D．15 亿 6、某公司今年每股股息为0．8 元，预期今后每年股息将以 10%的 速度稳定增长。当前的无风险利率为 2%，市场组合收益为 10%，公司 股票的β值为 1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元 A ．5 B．10 C．15 D．50 7、上海证券交易所规定：在集合资产管理 划投资运作前 5 个工 作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__ A ．丸集合资产管理 划托管机构名称 B．集合资产管理 划使用的专用席位和专用证券账户 C．集合资产管理 划说明书 D．经办人信息 8、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__ A ．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B．20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工 具的发展 C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 A ．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 10、下列选项中不适用适当性原则的是__ A ．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券 11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件 之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务 的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员 A ．5 B．6 C．8 D．10 12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑 付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（） 的前提下，对其余赎回申请延期办理 A ．11% B．10% C．7% D．5% 13、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大 数量应当低于__ 万股 (份) A ．10 B．50 C．100 D．1000 14、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合 资本债券到期延期支付本金和利息 时，应提前______个工作日报 ______备案 __ A ．3 中国人民银行 B．5 中国人民银行 C．7 财政部 D．10 财政部 15、证券公司债券的期限最短为（）年 A ．1