供应链管理股份有限公司董事会秘书工作制度-模版.docVIP

供应链管理股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高供应链管理股份有限公司（以下简称 “公司”）的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训、 法律责任等，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称“上市规则”）、《上海证券交易所上市公司董事会秘 书管理办法（2015 年修订）》和《公司章程》等法律法规和其他规范 性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。公司仅授权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名 义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，负责协助 董事会秘书履行职责。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司原任董事会秘书离职后 3 个月内 聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评； （五）本公司现任监事； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前 5 个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券 交易所上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的 说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起 5 个交易日后，未对董 事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘 任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会 不得聘任其为董事会秘书。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将 其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关 事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第七条规定的任何一种情形； （二）连续 3 年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续 3 个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； 2 （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 公司解聘董事会秘书时，应当及时向上海证券交易所报告，说明 原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所 提交个人陈述报告。 第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司 董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件和具体工作的移交 手续。 公司董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完 成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名 董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备 案。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空 缺时间超过 3 个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至 公司聘任新的董事会秘书。 第三章 履 职 第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： （一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协 助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责上市公司内幕知情人登记报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证， 督促董事会及时披露或澄清。 第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制 3 建设，包括： （一）组织筹备并列席上市公司董事会会议及其专门委员会会 议、监事会会议和股东大会会议； （二）建立健全上市公司内部控制制度； （三）积极推动上市公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事 项； （四）积极推动上市公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动上市公司承担社会责任。 第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，持续 完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股