董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度-模版.docVIP

xx市xx股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理制度 第一条 为加强对xx市xx股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证券法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《xx证 券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《xx证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和本公司章程的有关规定，公司董 事会特制定本制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员买卖或持有本公司股份适用本管理制 度。 第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份；上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。公司董事、监事和高级管理人员委托他人代为买卖股票的，视作其本人行为， 也应遵守本制度。 第五条 公司董事、监事和高管人员凡开设个人股票账户的，要严格管理好自己 的股票账户，不得将股票帐户转交他人炒作买卖本公司的股票。 第六条 公司董事、监事和高管人员要严格职业操守，对未经公开披露的本公司 经营、财务等信息严格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股 票，从中谋取不正当的利益。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应当将其买卖计 划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等 进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买 卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》的规定，违反该规 1 定将所持公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所 得收益归公司所有，公司董事会收回其所得收益并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。 前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券， 包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的 证券。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员不得在下列期间买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）xx证券交易所规定的其他期间。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （三）法律、法规、中国证监会和xx证券交易所规定的其他情形。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大 宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法 强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。公司董事、监事和高级管理人员以上年末所持本公司发行 的股份为基数，计算其中可转让股份的数量，并应遵守本制度之第九条。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员因公司公开或非公开发行股份、实施 股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条 件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 公司进行权益分派，导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可 2 同比例增加当年可转让股份数量。当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年 末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第十三条 具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持股份： （一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的。 （二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴 责未满 3