版本管理审计报告.pdfVIP

版本管理审计报告 （GS-SDM-SCM017） 2000/8/17 审计说明： 这次研发管理部对研发本部各部门的版本管理工作进行了审计， 因某些原因， 未对以下 部门进行审计： 1）石化项目没有指定兼职的版本管理员，而且开发以在为主，没有管理； 2 ）由于行业 ERP部门的版本管理员出差， 此次不做审计。 但该部门的 C2 项目组正在使 用配置管理工具，每周研发管理部都对 C2 组进行配置管理审计，审计情况良好。 3）金卫公司的版本管理员请事假（两个星期） ，此次不做审计。 审计容： 部门 财务 行业 软件 PACS 商业 酒店 金融 石化 金卫 审计项 ERP 中心 1．版本标识 *1 ．1 版本标识的执行情况 -5 1 ．2 特殊版本的标识情况 2．目录结构及系统数据存放 2 ．1 是否有用户权限清单 -5 -5 -5 *2 ．2 用户权限的执行情况 -10 2 ．3 是否有目录清单 -5 2 ．4 目录树结构是否清晰 *2 ．5 目录清单是否已更新 -10 -10 -10 -10 2 ．6 更新后的目录清单是 否告知部门成员 2 ．7 目录清单和本部门的 -5 -5 -5 文件库是否一致 *2 ．8 应纳入版本管理的文 -10 -10 -10 -10 档是否进行了管理 2 ．9 数据库文件的存放 2 ． 10 文档资料的存放 -5 -5 -5 -5 2 ． 11 源代码的存放 *2 ． 12 新增项目是否有需 求、设计文档 *2 ．13 源码的完整性， 能否 生成可执行文件 2 ．14 是否有发布文档目录 2 ． 15 发行文档的存放 *2 ． 16 制作发行盘的编译 -10 -10 环境是否完整 3．更新管理 3 ．1 源程序的修改是否按 规定执行 3 ．2 发布版本的源程序修 改是否按规定执行 *3 ．3 是否有修改记录文件 -5 3 ．4 实施项目的源程序修 改是否按规定执行 3 ．5 是否填写源程序修改 申请表 *3 ．6 是否有源程序修改、 -5 更新记录 *3 ．7 源程序修改、更新记 录是否完整 *3 ．8 程序修改后的是否经 过测试 3 ．9 源程序更新后通知相 -5 关程序员情况 *3 ．10 版本升级的执行情况 -5 3 ．11 是否填写版本升级记 录表 *3 ．12 新版本的发布是否按 规定执行 3 ．13 是否按安装盘制作步 骤制作了安装盘 4 ．备份管理 *4 ．1 数据更新后是否进行 了备份 *4 ．2 是否定期备份 4 ．3 是否在安全物理介质 上备份 4 ．4 用光盘进行备份后是 否有备份盘说明文件 4 ．5 备份盘的保管 5．其他 *5