《尽职调查表》(委托人).pdfVIP

精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 -- 尽职调查表（机构定向专用） 感谢您基于对中山证券有限责任公司的信任， 参与中山证券定向资产管理业务。 根据中 国证监会 2012 年 10 月 18 日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十二条规 定“证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、 财产与收入状况、证券投资经验、风险认 知与承受能力和投资偏好等， 并以书面和电子方式予以详细记载、 妥善保存。 客户应当如实 披露或者提供相关信息和资料， 并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。 ”鉴于 此，敬请您认真对待以下内容，并予以真实、准确填写。 机构名称： 1．机构类型（ ） a. 企业集团（ 5 分） b. 大型企业（ 4 分） c. 中小型企业 （3 分） d. 非营利性机构 （1 分） 2．计划用于定向计划理财的资金额度 ? （ ） a. 5000 万元及以上（ 5 分） b. 3000 万元及以上， 5000 万元以下（ 4 分） c. 1000 万元及以上， 3000 万元以下（ 3 分） d. 100 万元及以上， 1000 万元以下 （2 分） e. 少于 100 万元（ 1 分） 3．下面哪种说法最能表达贵单位目前的收入情况 ? （ ） a. 单位收入状况非常良好，并且稳定（ 5 分） b. 单位收入状况比较良好 , 不够稳定（ 4 分） c. 单位收入状况还算稳定，但不够良好（ 3 分） d. 单位收入状况非常不稳定（ 2 分） e． 不知道单位下一份营业收入在哪（ 1 分） 精品 文档 精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 -- 4 ．当贵方做出一个较大的投资决定后，贵方通常的感受是（ ） a. 很高兴，对未来收益非常乐观（ 5 分） b. 轻松，觉得收益应该不错（ 4 分） c. 还行，没有什么特别的（ 3 分） d. 有点担心，如果可以反悔，希望能再多考虑几天（ 2 分） e. 忧心忡忡，担心决策失误（ 1 分） 5．贵方的投资目标首选为（ ） a． 长期投资（大于或等于 5 年），偏向于资产长期增值及超额回报（ 5 分） b． 长期投资（大于或等于 5 年），偏向于资产长期增值的同时，用部分资金投资于固定回 报的品种（ 4 分） c ． 长期投资（大于或等于 5 年），得到固定的年收益与现金回报（ 3 分） d． 中期投资（多于 1 年，少于 5 年），希望得到固定的投资收益（ 2 分） e． 短期投资（ 1 年以内），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他（ 1 分） 6．贵方刚将一大笔钱进行投资，预期能涨 50%的，结果