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百度文库 - 让每个人平等地提升自我 2018 年证券投资顾问胜任能力考试模拟题 1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法 律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。 ．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证监会派出机构 ．银监会 【答案】 A 2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当 遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 ．公平 B．诚实信用 C．公正 1 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 ．谨慎 【答案】 B 3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 ．2 B． 3 C． 5 D ．10 【答案】 C 4． 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券 投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。 ．投资咨询 2 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 B．投资顾问 C．证券经纪 ．财务顾问 【答案】 A 5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行 咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 ．5 B． 3 C． 7 D ．2 【答案】 A 6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。 3 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 ．诚实守信、客户自担风险、分类管理 B．规范运作、利益至上、公平公正 C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 ．守法合规、公平公正、集中管理 【答案】 C 7．证券公司、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务， 应当保证证券投资顾问 （ ） 与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制 ．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、 IV C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ 4 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 ．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【解析】 D 8．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的 程序和要求，了解客户的（ ）。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．投资需求 Ⅳ．风险偏好 ．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、 IV C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ ．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 9．证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推 广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ．讲座 Ⅱ．报告会 Ⅲ．分析会 Ⅳ．网上推介会 ．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、 IV ．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A Ⅰ．资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设 条件的是（ ）。 ．资本市场没有摩擦 B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 6 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 C．资产市场不可分割 ．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平 【解析】 C 2．通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的 （ ）阶段。 ．家庭成熟期 B．家庭成长期 C．家庭衰老期 ．家庭形成期 【答案】 A 3．下列关于β系数说法正确的是（ ）。 [2016 年 4 月真题 ] 7 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 ．β系数的值越大，其承担的系统风险越小 B．β系数是衡量证券系统风险水平的指数 C．β系数的值在 0 ～ 1 之间 ．β系数是证券总风险大小的度量 【答案】 B 4．对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（ ）。 [2016 年 4 月真题 ] ．弱式有效市场假设 B．半强式有效市场假设 C．强式有效市场假设 ．超强式有效市场假设 【答案】 C 8 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 5．关于最优证券组合，以下说法正确的是（ ）。 ．最优组合是风险最小的组合 B．最优组合是收益最大的组合 C．相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高 ．最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合 【答案】 D 6．现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该 投资者的（ ）。 ．最大期望收益组合 B．最小方差组合 C．最优证券组合 ．有效证券组合 9 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 【答案】 C ．动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高 ）。 ．短期报酬 B．长期报酬 C．回报率 ．总收益 【答案】 B。 8．指数化投资策略是（ ）的代表。 ．战术性投资策略 B．战略性投资策略 10 百度文库 - 让每个人平等地提升自