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新疆 2015 年上半年期货从业资格：外汇期货试题 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A ．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可 责令其转让所持期货公司股 ，但不得限制其股东 利 B ．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整 顿 C ．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货 监督管理机构可以对其进行接管 D ．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法 益的行为的， 国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行 纪律处分的依据。 A ．中国期货业协会 B ．中国证监会派出机构 C ．中国证监会期货部 D ．期货交易所 3、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行 为的行政处罚，由（）决定。 1 A ．中国工商行政管理总局 B ．中国证监会 C ．中国人民银行 D ．中国期货业协会 4、管理和使用的具体办法由（）制定。 A ．国务院期货监督管理机构 B ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C ．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D ．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 5、Euro-BOBL 债券期货属于__ 。 A ．外汇期货 B ．股指期货 C ．利率期货 D ．商品期货 6、4 月初黄金现货价格为 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月 会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价 格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄金现货价格跌至 192 元/ 克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格 为__元/克(不计手续费等费用)。 A ．203 2 B ．193 C ．197 D ．196 7、期货交易和交割的时间顺序 __ 。 A ．同步进行 B ．通常交易在前，交割在后 C ．通常交割在前，交易在后 D ．无先后顺序 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁 某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内 交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保 证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自 作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这 一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉 讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司 主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主 张，法官应当（）。 A ．支持丁某的主张 B ．支持期货公司的主张 3 C ．亲自重新调取证据 D ．根据现有材料综合判断 9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日 后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没 有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平 仓，发生费用为 X ，同时产生损失 Y ，则下列说法正确的是（）。 A ．企业承担损失 Y ，期货公司承担费用 X B ．期货公司承担费用 X 和损失 Y C ．企业承担费用 X ，期货公司承担损失 Y D ．企业承担费用 X 和损失 Y 10、下列可以从事期货交易的是（）。 A ．国家机关和事业单位 B ．某集团下属公司 C ．期货交易所的工作人员 D ．中国期货业协会的工作人员 11、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金 __ 。 A ．共同基金 B ．对冲基金