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投资审计程序表格汇总（9个doc 1 个 xls)3 风险投资尽职调查报告 调查截止时间: 投资经理： 第一部分企业概况 表 一： 基 本 情 况 单位（万元） 企业名称 营业执照注册号 住所 企业法人代码 经营 范围 企业类型 成立时间 营业期限 职工人数 法人代表及简历 姓名 性别 年龄 民族 籍贯 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩  总经理及简历 第一大股东背景 所能享受 重大优惠 政策情况 1、 2、 3、 关批况 有审情 1、 2、 3、 公 司 股 东 股东 名称 法人 代表 占股比例 应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲 方 乙 方  姓名 性别 年龄 民族 国籍 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩 1、 2、 3、 1、 2、 3、 股东 名称 法人 代表 占 股 比 例 应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲方一  乙 方 丙方 5 己 方 其它方 合计 □ n □ □ 说明: 企业类型填：有限责任公司、股份有限 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级公司、中外合资有限责任公司、中外合 资股份有限公司; 2、 所享受重大优惠政策指国家、省、地级 市（特区）所给予企业享受的资金、税 收、进出口、土地使用权等方面的优惠; 3、有关审批情况是指公司成立、改制，企 业所开发、生产的项目/产品进入市场所 需国家、省、地级市（特区）有关管理 部门批准文件; 4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、 固定资产、土地使用权等。  资产负债表 资产 上年? 本期扌 负债及所有者 上年i 本期娄 流动资产 流动负债 其中：赏 其中：银彳 其水 其和 减：圻 应收及预木 歩 应哝 ■ / 待处理流及 失 一年内到期长期债券投资 其他; 一年内到期白 其* 表 二 单位（万元） 财 务 报 表  长期投资 长期负债 合并价差 其中：银彳 固定资产 其中：固定1 减：， 固定1 4 固定1 其巾 ■ 待处理固徒 益 递延税款贷项 负债合计 无形资产及7 少数股东 4^7 4% 益 其中： : ■ 4 本企业所有者 其中： 其他长期资j 递延税款借; 金） i 外币申 所有者权 益合 资产合计 负债及所有者 损益 表  主营业销售1 产品销售成本 其中： J 其中： ■ ■ 销售费用 销售税金及附 其他销售收, 英他销售支出（含税金及附加） 销售利润 管理费用 其它业务利; 其中：管理 营业利润 长期 投资收益 其中： 补贴收入 财务费用 营业外收支】 其中： 其中： ： ■ ? 以前年度损1 汇兑损失（溢 利润总额 所得税 净利润 按本企业占丿 计算的利润 资产负债率 有形净值债! 流动比率 速动比率 应收账款周! 存货周转率 流动资产周? 总资产周转; 以下为股份有限公司填写 每股净资产 股利支付率 少数所有者权 经常电 占总电 主收入 ［入比 报表比率分 销售毛利率 销售净利率 总资产净利率 净应 呈报酬率 销售增长率 净利增长率 资产保值增值 已获利息倍数 每熾 ［益 每股股利 产品/服窃 销售苣 单 单 销售 占总销 1、 2、 3、 4、 5、 6、 表三：报表说明 主产倣型 明勾 产品售 服务政 保修多 维修服乡 产品升纟 其彳 产品销 季节性/斥 变化 ■ — 固定资 类别 数量 原 彳自 Xe 状态（使用、闲 宜、报废、已抵押） 定 资  产 清 单 无 形 资 产 清 单 名帝 用戈 价勺占总资 占净资 保护年 保护状 页 产 价值 形成取 形成 摊销: 备注 短 证券占 买入, 投资B 持有甘 收益情】 备i  期投资 n *英￡ 资 投 金 MHH 资 投 备 I 池事关销理等况 易冷监有?管通情 联抉事管、务金方 关占董高供服资诸 易 交 业 企 与 内 易 交 成 形 金 备 其说事 对方公司名; 金掘 占应收账号 一年以内  应收账款说明 以」 二左 以卩 二左 以」 三左 以卩 三年以上 存货 总 货 存 占  说明 本积明 资公说 价 备 n n 表四：公司组织与管理 公司组织结构图  部门绝 人粪主管 业务内容 所在E 备注 年龄 分布 30岁以 30——40 40岁以 平均年 教育 程度 高中以- 高中一一 大专一 本科以 其它 具体扌 薪W 制/ 交通、I 补助扌 高管人员丹 普通员工丹 月工资支H l=i 最涓 Mil 年工资支 工资支 费用支 其冊 说戲 高管持笊 年终洪 发放杨 其说 nrr 二丿 「\ 保福计 年社会保险支出总额 年人均社$ 年住房补贴支出总额 年人均房不 其他福利支出总额 年人均其彳 补7 说E 表五：技术分析 核 来源及所有 专利/专有 技术名称 所有 权人 来源