山东省2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷.pdfVIP

山东省 2017 年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价 格考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。 A ．0 股 B ．1 股 C ．2 股 D ．3 股 2.其他内资持股的持股人不包括__ 。 A ．民营企业 B ．中外合资企业 C ．外商独资企业 D ．国有企业 3.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成 发行公司股票的数量为__股。 A ．25000 B ．2500 C ．100 D ．10 4.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。 A ．每日股票交割单nbsp; B ．买卖成交报告单nbsp; C ．每日资金清算单nbsp; D ．买卖成交汇总表 5. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文 件。 A ．基金契约 B ．招募说明书 C ．托管协议 D ．代销协议 6. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__ 。 A ．业务实行分层管理 B ．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C ．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提 供任何便利和服务 D ．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 7. 基金管理公司的设立须经__批准。 A ．中国证监会 B ．中国证券业协会 C ．证券交易所 D ．中国银监会 8. 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__ 。 A ．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000 万元 B ．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 的，其净资本不得低于人民币 5000 万元 C ．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元 D ．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两 项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元 9. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的 25% 以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股 份的比例为__ 以上。 A ．5% B ．10% C ．15% D ．20% 10. 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5% 。计息日是7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日 则已计息的天数是__天。 A ．151 B ．152 C ．153 D ．154 11. 公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主 承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A ．10 B ．20 C ．50 D ．100 12. 根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A ．持有上市公司3%股份的自然人 B ．上市公司的监事 C ．证券监督管理机构的工作人员 D ．证券交易所的有关人员 13. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__ A ．增长型组合 B ．收入型组合 C ．平衡型组合 D ．指数型组合 14. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是__ 。 A ．由理事会任免 B ．由会员大会选举产生 C ．由理事会选举产生 D ．由国务院证券监督管理机构任免 15. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保 金额超过资产总额的______ 以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决 权的______ 以上通过。__ A ．30% 2/3 B ．30% 1/3 C ．50% 2/3 D ．50% 1/