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天津证券从业资格考试：国际债券考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、某投资组合中有债券 1000 万元，A 种股票 2000 万元，B 种股票 2000 万元， 债券的收益率为 10%，A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20% ，则该投资组 合的收益率为__ 。 A ．15% B ．20% C ．16% D ．10% 2 、__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A ．网上现金认购 B ．网下现金认购 C ．网下组合证券认购 D ．网上组合证券认购 3、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其 注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行， 以获得估值基础。 A ．贴现现金流量法 B ．可比公司法 C ．现金分红折现法 D ．贴现法 4 、以下不属于社会公益基金的是__ 。 A ．福利基金 B ．养老保险基金 C ．科技发展基金 D ．教育发展基金 5、基金管理公司的核心业务是__ 。 A ．基金设立 B ．基金投资 C ．基金发行 D ．风险管理 6、2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK ＄6.20，某机构投资者预期A 公司股 价将上涨。当天，A 公司 3 月份期货报价为 HK ＄6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月 1 日现货报价为HK ＄8.50，3 月份期货结算价为 HK ＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__ 。 A ．200% B ．250% C ．287.5% D ．500% 7、通常，期货交易所规定的大户报告限额__ 限仓限额。 A ．小于 B ．大于 C ．不固定 D ．等于 8、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等， 一般用电话提示管理人。 A ．电话提示 B ．书面警示 C ．书面报告 D ．定期报告 9、证券清算业务主要是指__ 。 A ．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B ．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C ．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券 和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D ．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 10、T+1 规则最早见于__ 。 A ．2001 年 1 月 B ．2001 年 6 月 C ．2002 年 1 月 D ．2002 年 6 月 11、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__ 。 A ．便于股票分割 B ．为股票发行价格的确定提供依据 C ．发行价格灵活 D ．转让价格灵活 12、上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指 数等交易信息。 A ．每日 B ．每周一次 C ．每个交易日 D ．每月一次 13、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期 货合约，这种交易方式称__ 。 A ．多头套期保值 B ．空头套期保值 C ．牛市套期保值 D ．熊市套期保值 14、两证券(A 和 B)组合( ρAB) 中ρAB=1 ，说明__ 。 A ．A 、B 完全正相关 B ．A 、B 完全负相关 C ．A 、B 完全不相关 D ．A 、B 不完全正相关 15、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是__ A ．免疫型 B ．被动型 C ．主动型 D ．增长型 16、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测 模型。 A ．选择性偏差 B ．保守性偏差 C ．过度自信 D ．心理偏差 17、红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东 权益来自______ 的股票。__ A ．香港；中国境外；中国内地；中国内地 B ．香港；中国境外；香港；香港 C ．中国境外；香港；中国内地；中国内地 D ．中国内地；香港；香港；香港 18、目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在__ 。 A ．3% B ．5% C ．l0% D ．无限制 19、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转 让。 A ．半 B ．1 C ．1．5 D ．3 20 、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是