投资者教育与适当性管理实施细则(试行)参考.docVIP

经纪业务投资者教育与适当性管理实施细则（试行） 第一章 总 则 第一条 根据中国证券业协会 《证券公司证券营业部投资者教育工作业务规范》、《关于进一步做好投资者教育工作的通知》和《中国证券业协会会员投资者教育工作指引 （试行）》，中国证券监督管理委员会《关于进一步加强投资者教育、 强化市场监管有关工作的通知》 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 和《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 ，上海证券交易所的《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》 和《上海证券交易所异常交易实时监控指引》 ，深圳证券交易所的《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》等法律法规、交易规则和公司有关制度的相关规定（以下简称“相关规定” ），特制定《中国银河证券股份有限公司经纪业务投资者教育与适当性管理实施细则（试行）》（以下简称“本细则” ）。 第二条 本细则是公司总部及各证券营业部实施投资者教育与适当性管理工作的操作性文件。 第三条 开展投资者教育与适当性管理工作的目的， 是为了充分了解客户情况，向客户提供适当的产品和服务，提高客户服务质量；让投资者了解证券市场和各类证券投资产品的特点和风险， 熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序， 1 促进资本市场规范发