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合规督导员管理细则 合规督导员管理细则 文件编号： 合规督导员管理细则 合规督导员管理细则 目的 本文件规定了 XX 农村银行（以下简称“本行” ）合规督导员管理的细则和控制 要点，旨在通过加强合规督导员的管理，提高风险管控水平，确保各项经营管理活动 依法合规。 适用范围 本文件适用于本行合规督导员的管理工作。 定义、缩写与分类 定义 1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管 处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 3）经营风险：是指本行在经营过程中受到各种不确定因素的影响而遭受损失的 可能性。 4）合规督导：是指本行为保证各部门、各业务条线和分支机构依法合规运行， 通过设立专职或兼职合规督导员岗位， 制定和实施一系列合规督导管理制度， 以对各 单位的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制。 5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线和分支机构合规风险管理工作，促 进依法合规运行和依规操作， 协调本部门、 业务条线和分支机构与合规与风险管理部 门之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持的人员。 缩写 无 分类 无 第 2 页 共 40 页 合规督导员管理细則 文件编号: 合规督导员管理细則 文件编号: 第 第 PAGE #页共41页 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 经营统筹协调合规督导工作的运行及 管 理 管理，审议决策运行过程中的重 层 大事项或疑难问题。 协助合规与风险管理部门做好合 资源规督导员的选聘、续聘、考核等 部门管理工作。 部门 管理工作。 1）会同人力资源部门开展合规督 导员选拔、续聘； 2）制订合规督导员培训计划，并 组织开展合规督导员专业培训和 合规测试; 3）制订合规督导员合规风险检查 险管方案，确定检查内容、方式、频 部 率等; 门 4）部署或组织合规督导员开展合 规风险检查，指导合规督导员对 本部门、条线、分支机构合规风 险状况进行评价； 5）定期组织召开合规督导员工作 合规督导员管理细则 合规督导员管理细则 文件编号: 第 第 PAGE #页共40页 合规督导员管理细则 合规督导员管理细则 文件编号: 第 第 PAGE #页共40页 各部 门、分 支机 构/负 责人 1） 支持配合合规督导员做好职责 范围内的合规管理工作； 2） 为合规督导员履行合规管理职 责给丁合理的时间安排，并提供 必要的资源保证。 各部 门、分 支机 构/合 规督 导员 1）合规督导员的工作职责 a） 负责推动本部门、机构合规风 险管理体系建设，以及合规风险 管理政策、制度、准则在本部门、 分支机构的传导； b） 协助开展合规风险管理的培训 和宣传； c ）对本单位日常各项工作活动中 的合规风险进行实时监控，及时 收集、登记、评估合规风险事件 或隐患，及时向合规与风险管理 部门和本部门、分支机构负责人 报告违规事件，并协助处理危机；  d） 组织或配合合规与风险管理部 门在本部门、条线、分支机构实 施合规风险检查，定期评估本部 门、分支机构的合规风险管理状 况，向合规与风险管理部门和本 部门、分支机构负责人报送合规 风险报告； e） 就本单位的合规风险管理工作 向本部门、分支机构负责人提出 意见和建议； f） 按照合规风险管理部门的部 署，参与本行合规风险管理体系 的评价工作； g） 根据合规风险管理工作要求须 承担的其他职责。 2）合规督导员的职权 a）有独立履行工作职责的权利；  b） 有权进入所在部门、分支机构 位的所有业务领域并获取其履行 职责所必需的任何文件和记录； 但相关文件明确规定传达范围的 除外； c） 有权要求所在部门、分支机构 员工在合理时间提供其履行职责 所需要的信息和解释； d） 有权根据合规与风险管理部门 的安排对本单位进行检查。 e） 对违法违纪行为，有权向所在 部门、机构负责人或合规与风险 管理部门报告，必要时可越级报 告； f） 有权责成违法违纪人员停止或 纠正违法违纪行为，并有权就其 行为向单位负责人和合规与风险 管理部门提出处理意见；对不适 合从事某项业务的人员，有权提 出予以调整的建议。 5原则与基本规定 5.1原则 1） 协调一致原则。合规督导员作为本部门、分支机构与合规与风险管理部门进 行联系的窗口，应与合规与风险管理部门积极协作，确保本部门、分支机构各项业务 管理活动与合规与风险管理要求相一致， 提高本部门、分支机构对各项法律法规和经 营管理决策的执行力，保证本部门、分支机构各项经营管理活动依法合规开展。 2） 利益回避原则。为了确保合规督导员有效履行其职责，各部门、分支机构在 合规督导员的工作安排上，应尽量避免其合规与风险