深圳证券交易所独立董事备案办法(修订).docxVIP

深圳证券交易所独立董事备案办法（ 2017 年修订） 第一章 总则 第一条 为做好深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司独立董事任职资格备案工作， 充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称“《指导意见》”） 、《上市公司高级管理人员培训工作指引》 （以下简称“《培训工作指引》”）、《关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》（以下简称“《通知》”）和《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称“《创业板股票上市规则》”）等的规定，制定本办法。 第二条 本所根据《公司法》、《指导意见》、《培训工作指引》、《通知》和本办法等的相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审查。 第三条 上市公司及独立董事候选人和提名人应当保证所披露和报送材料的一致性，同时保证相关材料内容真实、准确、完整且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章 任职资格 第四条 独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定： （一）《公司法》有关董事任职资格的规定； 第 1 页 （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用） ； （三）《指导意见》的相关规定； （四） 中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用） ； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用） ； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用） ； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等的相关规定（如适用） ； （九）中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的相关规定（如适用）； （十）中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 、《保险公司独立董事管理暂行办法》等的相关规定（如适用） ； （十一）本所主板、中小企业板及创业板《上市公司规范运作指引》等业务规则的相关规定； （十二）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资格、条件和要求的规定。 第五条 独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 第 2 页 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《指导意见》的要求，参加相关培训并根据《培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。 独立董事候选人在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事资格证书，并予以公告。 第七条 独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； （五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员； （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； 第 3 页 （八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性情形的人员； （九）本所认定不具有独立性的其他人员。 前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的上市公司控股股东、实际控制人的 附属企业，不包括根据《股票上市规则》 、《创业板股票上市规则》第 10.1.4 条规定，与上市公司不构成关联关系的附属企业。 第八条 独立董事候选人应无下列不良记录： （一）