合规性评价管理制度汇编.pdfVIP

. 合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015 ） 第一章 总则 第一条 为规范合规性评价管理 ，依据集团 《煤化工企业安全风险 预控管理体系 要求 》及能源公司相关规定 ，结合公司实际 ，制定本制 度 。 第二条 本制度规定了合规性评价的计划 、方法 、范围和不符合的 管理要求 。 第三条 本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵 守法律法规要求的承诺 ， 以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项 管理措施 。 第四条 合规性评价遵循以下原则 ： （一 ）公平公正 ，全面开展 ； （二 ）基于事实和数据而定 。 第五条 本制度适用于公司各部室及三厂一矿 （以下简称各单 位 ）。 第二章 组织与职责 第六条 党群工作部是合规性评价的主责部门 ，主要职责 ： （一 ）负责法律法规及其他要求的获取 、识别 ； （二 ）负责编制年度合规性评价计划 ； . . . （三 ）明确合规性评价的方法 ； （四）组织开展合规性评价工作 ； （五 ）编制公司合规性评价报告 ； 第七条 对评价的各单位不符合 ，各单位制定纠正措施和预防措 施 。 第八条 安健环部负责将监督 、检查过程中发现的不符合法律法规 的项目报送至党群工作部 ，做为合规性评价的依据 。 第三章 合规性评价的方法 第九条 通过审核对照已识别的法律 、法规和其他要求进行合规性 评价 ； 第十条 通过对文件和记录进行评审评价 ； 第十一条 通过对现场 、资料等的检查评价 ； 第十二条 通过和有关人员面谈评价 ； 第十三条 通过委托第三方评价 ； 第十四条 通过监测和测量对安全 、健康和环境影响的关键特性进 行评价 ； 第十五条 通过体系内部审核评价 。 第四章 合规性评价的依据 第十六条 依据识别适用的法律 、法规和其他要求 。 第十七条 依据有关的监测数据 ： . . . （一 ） 环境监测报告 ； （二 ）现场职业卫生监测报告 ； （三 ）职业危害岗位体检报告 ；