2021年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳.doc

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分 行政法规 期货交易所 期货交易标准：公开、公平、公正和老实守信。 期货交易只能在依法设置期货交易所和国务院或证监会同意其它交易场所进行。 证监会对市场实施集中统一管理，证监会派出机构依据证监会授权推行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制订，4月15日实施，《期货交易管理措施》是证监会制订。 期交所设置要经过证监会同意，要在境内注册，不以盈利为目标，自律管理。以其全部资产负担民事责任，责任人由证监会任免。其责任人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格，要超出5年才能在交易所任职。 交易所职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。公布市场信息。制订交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院同意后才行。 交易所风险管理制度：确保金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓汇报制度、风险准备金制度。分级结算交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会同意事项：制订或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所收益要首先用于确保交易场所、设施运行和完善。 期货企业 设置期货企业要在企业登记机关登记，并取得证监会同意（6个月内做出同意还是不一样意决定） 设置条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，关键股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货企业业务施行许可制。除了能够申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其它符合要求业务。 不得从事自营或变相自营业务，和对外担保和融资。 报证监会同意事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权股东或控股股东发生改变全部是2个月做决定。 成立后3个月不开业或无正当理由停业3个月以上全部要注销许可证。 期货交易规则 在期货交易所交易全部必需是期货交易所会员。交易所对应全部是会员，期货企业对应全部是用户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟机关；证监会、交易所、协会、确保金存管机构工作人员。 用户经过书面，电话，互联网向期货企业下达交易指令。 交易所要立即公布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其它应该公布即时行情。严格实施确保金制度。期货企业对用户确保金不得低于交易所要求标准。 交易所收费项目，收费标准和管理措施由国务院相关部门统一制订公布。 交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。 会员违约：先以会员确保金负责，确保金不足，交易所先用自己风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。假如是分级结算交易所应先以会员确保金负责，确保金不足，交易所先用会员自有资金，结算担保金和交易所自己风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。 用户违约：先以用户确保金负责，确保金不足，期货企业先用自己风险准备金和自有资金负责，再对用户追偿。 银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会同意。 国企进行期货交易要遵照套期保值标准，不然没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万，罚款10-50万。对直接责任人给降级或开除纪律处分。 国务院商务主管部门对境外商品期货交易品种经行核准。 境内单位或个人从事境外期货交易措施，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制订，报国务院同意后实施。 违反要求从事境外期货交易，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万处20万-100万罚款。直接责任人处1-10万罚款。 期货业协会 协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制订报证监会立案。设理事会，根据章程要求进行选举。协会只能给纪律处分，不能处罚，处罚是证监会权利。 负责从业人员资格认定、管理和撤销工作。 监督管理 证监会有权现场检验，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移资料能够进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为案件时，经证监会关键责任人同意，能够限制被调查当事人期货交易，不得超出15个交易日，案情复杂可延长至30个交易日。 期货投资者保障基金筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制订。确保金安全存管监控制度由证监会建立健全。 确保金要每日稽核（监控中心——有问题报证监会）。 证监会要对期货企业制订可连续经营规则：净资本和净资产百分比、净资本和境内经纪业务规模百分比、净资本和境外经纪业务规模百分比、流动资产和流动负债百分比。不符合要求对董监高采取谈话、提醒、记入信用统计等方法。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监