2021年期货从业人员考试真题法律法规.doc

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 用户交易确保金不足，期货企业推行了通知义务而用户未立即追加确保金，用户要求保留持仓并经书面协商一致，穿仓造成损失，经纪企业（ ）。 A: 不负担责任 B: 负担次要赔偿责任 C: 负担关键赔偿责任，最高不超出80% D: 全部负担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A: 7月1日 B: 7月10日 C: 6月31日 D: 7月31日 参考答案[A] 4. 题干: 期货经纪企业用户开户资料应最少保留（ ）。 A: 3年 B: 5年 C: D: 20年 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪企业下列行为不属于欺诈用户行为是（ ）。 A: 和用户签署经纪协议前未按要求向用户出示风险说明书 B: 任用不含有资格期货从业人员 C: 挪用用户确保金 D: 向用户作赢利确保，分享利益，共担风险 参考答案[B] 7. 题干: 期货经纪企业因（ ）情形解散，不需要汇报中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或分立需要解散 参考答案[C] 18. 题干: 期货经纪企业更换聘用含有对应资格会计师事务所，必需在更换后（ ）内向中国证监会派出机构汇报并说明原因。 A: 3天 B: 3个工作日 C: 一周 D: 30天 参考答案[B] 19. 题干: 中国证监会派出机构能够直接聘用含有对应资格会计师事务所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生费用由（ ）支付。 A: 期货经纪企业 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪企业股东 参考答案[C] 20. 题干: 期货从业人员违反相关法律、法规、政策要求向投资者承诺或确保，情节严重，由中国期货业协会（ ）。 A: 暂停从业人员资格6个月至12个月 B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评 参考答案[C] 22. 题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，不要求必需提供资料是（ ）。 A: 身份证复印件并加盖推荐企业公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐企业公章 C: 《期货经纪企业高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门判定材料 参考答案[D] 23. 题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪企业高级管理资格人员考察谈话必需有（ ）。 A: 录音统计 B: 录像统计 C: 书面统计 D: 五人以上参与 参考答案[C] 24. 题干: 持境外期货业务许可证企业依据生产、经营计划制订本企业套期保值计划，须报（ ）立案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案[A] 25. 题干: 每十二个月年初，持境外期货业务许可证企业提出有数据支持风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 26. 题干: 每十二个月初,为正当参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确定函》部门是（ ）。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户银行 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 27. 题干: 投资者申请套期保值头寸，应该根据期货交易所相关要求提供对应文件或证实，对上述文件真实有效性，应由（ ）负担责任。 A: 投资者所在经纪企业 B: 投资者 C: 投资者和所在经纪企业共同 D: 期货交易所 参考答案[B] 28. 题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，必需有（ ）位含有期货，证券,基金或中国证监会要求其它高级管理人员任职资格推荐人同意推荐。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 参考答案[B] 29. 题干: 期货经纪企业（ ），是指期货经纪企业为了确保其各项业务规范运作，实现其既定工作目标，防范出现经营风险而设置多种控制机制和一系列内部运作控制程序、方法和方法总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 参考答案[A] 30. 题干: 依据《相关加强期货经纪企业内部控制指导标准》，期货经纪企业机构和岗位设置在确保岗位（ ）前提下应努力争取精简，尽可能降低经营运作成本。 A: 相互制约 B: 相对独立 C: 齐全完备 D: 分工负责 参考答案[B] 31. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分依据。 A: 中国期货业协会