下半年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题.pdfVIP

精品文档 海南省 2015 年下半年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是 __ 。 A ．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品 C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 2.股票具有的特征有 __ 。 A ．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 3.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括 __ 。 A ．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 4.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 __ 。 A ．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比， __ 。 A ．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定 6. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 __ 。 A ．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 7. 首次公开发行的股票以 __方式确定股票发行价格。 A ．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 8. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有 __ 。 A ．负责行业性法规的起草 . 精品文档 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 9. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 __份。 A ．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 10. 结合紧密的行动方案。 A ．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 11. 基金销售机构应 __ 。 A ．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 12. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于 __ 。 A ．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 13. 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A ．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 14. 根据 __不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A ．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 15. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括 __ 。 A ．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 16. 划分基金评价等级时， 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 （）个