2021年期货从业资格考试复习资料期货法律法规业务.docx

期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务 第六条 申请设置期货企业，除应该符合《期货交易管理条例》第十六条要求条件外，还应该含有下列条件： （一）含有 \o "期货从业" 期货从业人员资格人员不少于15人； （二）含有任职资格高级管理人员不少于3人。 第七条 持有5%以上股权股东为法人或其它组织，应该含有下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%，不存在对财务情况产生重大不确定影响其它风险； （三）没有较大数额到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制方法； （六）近3年作为企业（含金融机构）股东或实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会依据审慎监管标准认定其它不适合持有期货企业股权情形。 注：删除股东条件中相关连续经营时间和盈利要求。 第八条 持有期货企业5%以上股权个人股东应该符合本措施第七条第（三）项至第（七）项要求条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 第九条 持有期货企业5%以上股权境外股东，除应该符合本措施第七条要求条件外，还应该含有下列条件： （一）依其所在国家或地域法律设置、正当存续金融机构； （二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或地域法律要求和监管机构要求； （三）所在国家或地域含有完善期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已和中国证监会签署监管合作备忘录，并保持有效监管合作关系； （四）期货企业外资持股百分比或拥有权益百分比，累计（包含直接持有和间接持有）不得超出中国期货业对外或对中国香港尤其行政区、澳门尤其行政区和台湾地域开放所作承诺。 境外股东应该以可自由兑换货币或正当取得人民币出资。 第十条 期货企业相关联关系股东持股百分比累计达成5%，持股百分比最高股东应该符合本措施第七条至第九条要求条件。 第十一条 申请设置期货企业，应该向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二）企业章程草案； （三）经营计划； （四）提议人名单及其审计汇报或个人金融资产证实； （五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证实； （六）拟订期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （七）场地、设备、资金证实文件； （八）律师事务所出具法律意见书； （九）中国证监会要求其它申请材料。 第十二条 外资持有股权期货企业，应该根据法律、行政法规要求，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业同意证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立和相关资金结购汇手续。 第十三条 根据本措施设置期货企业，能够依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询，应该取得对应业务资格。从事资产管理业务，应该依法登记立案。 注：原为核准。 期货企业经同意能够从事中国证监会要求其它业务。 第十四条 期货企业申请金融期货经纪业务资格，应该含有下列条件： （一）申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准； （二）含有健全企业治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效实施； （三）符合中国证监会期货确保金安全存管监控要求； （四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行情况良好； （五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用统计，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查情形； （六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条要求监管方法情形； （七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查情形； （八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或行政处罚。但期货企业控股股东或实际控制人变更，高级管理人员变更百分比超出50%，对出现上述情形负有责任高级管理人员和业务责任人已不在企业任职，且已整改完成并经期货企业住所地中国证监会派出机构验收合格，可不受此限制； （九）控股股东净资产或个人金融资产不低于人民币3000万元； （十）中国证监会依据审慎监管标准要求其它条件。 第十五条 期货企业申请金融期货经纪业务资格，应该向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二）加盖企业公章营业执照和业务许可证复印件； （三）股东会或董事会决议文件； （四）申请日前2个月风险监管报表； （五）企业治理、风险管理制度和内部控制制度实施情况汇报； （六）业务设施和技术系统运行情况汇报； （七）控股股东经含有证券、期货相关业务资格会计师事务所审计最近一期财务汇报或个人金融资产证实； （八）律师事务所出具法律意见书； （九）若存在本措施第十四条第（八）项要求情形，还应提供期货企业住所地中国证监会派出机构出具整改验收合