2021年期货从业资格考试知识点期货法律法规业务规范.docx

期货从业资格考试知识点《期货法律法规》：业务规范 第九条 资产管理业务用户应该含有较强资金实力和风险承受能力。单一用户起始委托资产不得低于100万元人民币。期货企业能够提升起始委托资产要求。 第十条 期货企业董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本企业资产管理业务用户。 期货企业股东、实际控制人及其关联人和期货企业董事、监事、高级管理人员、从业人员父母、儿女成为本企业资产管理业务用户，应该自签署资产管理协议之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构立案，并在本企业网站上披露其关联关系或亲属关系。 第十一条 期货企业应该和用户签署书面资产管理协议，根据协议约定对用户提供资产管理服务，负担资产管理受托责任。 期货企业应该勤勉、专业、合规地为用户制订和实施资产管理投资策略，根据协议约定管理委托资产，控制投资风险。 第十二条 资产管理业务投资范围包含： （一）期货、期权及其它金融衍生品； （二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等； （三）中国证监会认可其它投资品种。 资产管理业务投资范围应该遵守协议约定，不得超出前款要求范围，且应该和用户风险认知和承受能力相匹配。 第十三条 期货企业应该保持用户委托资产和期货企业自有资产相互独立，对不一样用户委托资产独立建账、独立核实、分账管理。 资产管理业务投资期货类品种，期货企业和用户应该根据期货确保金安全存管相关要求管理和存取委托资产。 期货企业和第三方发生债务纠纷、期货企业破产或清算时，用户委托资产不得用于清偿期货企业债务，且不属于其破产财产或清算财产。 第十四条 期货企业不得经过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或招揽用户。 期货企业不得公开宣传资产管理业务预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方法欺诈用户。 第十五条 用户应该以真实身份委托期货企业进行资产管理，委托资产起源及用途应该符正当律法规要求，不得违反要求向公众集资。 用户应该对委托资产起源及用途正当性进行书面承诺。 第十六条 期货企业应该向用户充足揭示资产管理业务风险，说明和解释相关资产管理投资策略和协议条款，并将风险揭示书交用户当面签字或盖章确定。 第十七条 用户应该对市场及产品风险含有合适认识，主动了解资产管理投资策略风险收益特征，结合本身风险承受能力进行自我评定。 期货企业应该对用户合适性进行审慎评定。 第十八条 资产管理协议应该明确约定，由用户自行独立负担投资风险。 期货企业不得向用户承诺或担保委托资产最低收益或分担损失。 期货企业使用用户承诺书、风险揭示书、资产管理协议文本应该包含中期协制订协议必备条款，并立即报住所地中国证监会派出机构立案。 第十九条 资产管理业务投资期货类品种，期货企业应该根据期货市场开户管理要求为用户开立或撤销所管理账户（以下简称期货资产管理账户），申请或注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。 资产管理业务投资非期货类品种，期货企业应该遵守相关市场开户要求，开立或撤销用于资产管理联名账户及其它账户。期货企业应该自开立账户之日起5个工作日内向监控中心立案。 开户立案前，期货企业不得开展资产管理交易活动。 第二十条 期货企业应该在资产管理协议中和用户明确约定委托期限、追加或提取委托资产方法和时间等。 第二十一条 期货企业应该每日向监控中心投资者查询系统提供用户委托资产盈亏、净值信息。 期货企业和监控中心应该保障用户能够立即查询委托资产盈亏、净值信息。 第二十二条 期货企业能够和用户约定收取一定百分比管理费，并能够约定基于资产管理业绩收取对应酬劳。 第二十三条 期货企业应该和用户明确约定风险提醒机制，期货企业要依据委托资产亏损情况立即向用户提醒风险。 期货企业应该和用户明确约定，委托期间委托资产亏损达成起始委托资产一定百分比时，期货企业应该根据协议约定时间和方法立即通知用户，用户有权提前终止资产管理委托。 第二十四条 期货企业从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响用户权益重大事项时，期货企业应该根据协议约定方法和时间立即通知用户，用户有权提前终止资产管理委托。 第二十五条 当用户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行，期货企业有权根据协议约定提前终止资产管理委托。 第二十六条 期货企业应该和用户在资产管理协议中明确约定资产管理委托终止具体事由、后续事宜处理、责任负担等相关事项。 资产管理委托终止，期货企业应该根据协议约定办理下列手续： （一）立即结清相关费用，将剩下委托资产返还给用户； （二）立即撤销期货资产管理账户； （三）立即撤销非期货类投资账户。