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调研方案 签报公司领导 调研通知 汇报材料 调研报告初稿 定报告初稿 调研报告定稿 归档 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　　监事会调研工作流程 监事会办公室 公司领导 监事 内部配合单位 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 需要分管领导进行协调，通知被调研部门配合工作。 在制定年度工作计划时，监事会办公室应通知被调研部门，告诉他们今年要开展调研工作，请他们在自己的工作计划中，对配合调研工作进行适当的考虑。这样，配合调研的部门可以做更充分的准备。如果配合调研的部门需要得到主管领导的帮助或支持，应该由这些配合部门与自己的主管领导沟通。 2 递送给配合调研部门的公司分管领导参阅。 这一步可以省略。 3 与配合调研部门沟通，完善调研报告。 配合调研部门应该在和自己的分管领导取得充分沟通后，形成一致的给监事会调研组的意见。 4 监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。因此监事会工作的独立性难以保证。 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　　监事会调研工作流程 纪办/监察室经办人员 参照信访处理 程序（类似） 立案审批报告 审核，是否同意 否，修改 是 立案案件登记表 公司分管领导 被调查人 其他调查部门 审核，是否同意 否 存档 A 是 纪办/监察室主任 审核，是否立案 是 存档 否 否，修改 审核，是否同意 是 是否需适当处理 是 否 B 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　违规违纪行为处理流程 A 审理报告 否，修改 是 处理决定 送达回证 存档 审核，是否 给予处理 否 存档 审核，是否同意 审核，是否同意 否，修改 是 B 是否需适当处理 是 否 存档 是 纪办/监察室经办人员 公司分管领导 被调查人 其他调查部门 纪办/监察室主任 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 2 由纪办/监察室主任根据自己的工作经验决定是否对被调查人开展一定的教育工作（党内座谈，个人谈话，批评教育等 ） 。 工作上的问题，应该由被反映人的直接领导进行教育。 其他问题，企业没有必要过分追究。 3 二级审核都是依据《国泰君安员工违规违纪处理办法（试行） 》进行。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 4 参照国家规定，审理和调查由不同的人进行，以确保工作的谨慎态度。对审理工作的审核，参照的也是国泰君安员工违规违纪处理办法（试行） 》 由同样的人员根据同样的标准对“调查”和“审理”工作进行核查，这样，“审理”工作极有可能流于形式，因为推翻“调查”就意味着推翻自己的上一次审核。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　违规违纪行为处理流程 填写信访处理单 审核，是否同意 否，修改 是 是 否 信访监 督反馈 审核，是否立案 是 参加违规违纪 处理程序 否 是 审核，是否进 行初核/初审 审核，是否同意 是 否，修改 是否需信访监督 是否需反馈上级 部门或来信人 情况反馈 是 存档 否 否 纪办/监察室信访工作人员 其他进行初核/初审的部门 纪办/监察室主任 公司分管领导 被反映人 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　　信访处理流程 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 2 由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验并同时参照《国泰君安员工违规违纪处理办法（试行） 》进行判断。 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。 3 4 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　　信访处理流程 申诉人 纪办/监察室经办人员 纪办/监察室主任 公司分管领导 申诉书 复审、复核报告 审核，是否同意 审核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 复审、复核决定书 送达回证 复审、复核案 件登记表 审核，是否同意 否，修改 存档 是 国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　员工申诉处理流程 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”