2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试题 重庆省下六个月证券从业资格考试：证券投资收益和风险考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股东应以其所拥有选举票数为限进行投票，选举票数超出__票，应经过现场进行表决。 A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿 2、股份董事长和副董事长由董事会以全体董事__选举产生。 A．超出1/2 B．超出2/3 C．超出3/4 D．全体一致 3、境内证券经营机构要取得B股席位，必需取得__颁发外汇经营许可证。 A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院 4、在证券发行市场上，不属于证券发行人是（）。 A．企业 B．企业 C．政府 D．个人 5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露基础推论是__。 A．基金管理人对基金投资者负担风险负责 B．基金投资者在公开信息基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者负担风险负责 D．基金托管人对基金投资者负担风险负责 6、基金份额发售（）日前，招募说明书、基金协议摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。 A．1 B．2 C．3 D．4 7、相关境外上市外资股叙述，下列错误是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或股票其它派生形式 8、相关委托单，下列表述不正确是__。 A．含有和委托协议相同法律效力 B．含有委托协议应含相关键内容 C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份 D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(用户)名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限义务 9、不属于证券发行企业信息披露关键文件是__。 A．招股意向书 B．招股说明书 C．上市公告书 D．定时汇报文件 10、中国开放式基金赎回费率不超出赎回金额__。 A．1% B．2% C．3% D．5%11、保荐人尽职调查绝大部分工作集中于__。 A．提交发行申请文件前尽职调查 B．发审会前重大事项调查 C．发审会后重大事项调查 D．上市前重大事项调查 12、1963年，__提出了单原因模型，极大地推进了投资组合理论实践应用。 A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯 13、深圳证券交易所证券收盘价经过集合竞价方法产生。收盘集合竞价不能产生收盘价，以当日该证券最终一笔交易（）全部交易成交量加权平均价（含最终一笔交易）为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟 14、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A．100 B．200 C．500 D．1000 15、上市企业申请发行新股，应该符合（）。 A．企业法 B．企业法 C．票据法 D．协议法 16、网上竞价发行方法缺点是__。 A．广泛市场性 B．一、二级市场联动性 C．经济高效性 D．股价易被机构大资金操纵 17、上海证券交易所分类股价指数包含__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业 18、相关股票交易尤其处理，下列四个表述中，正确是__。 A．股票实施尤其处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施尤其处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施尤其处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施尤其处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 19、相关招股说明书，下列说法错误是（）。 A．招股说明书引用数字应采取阿拉伯数字 B．招股说明书存在对中外文本了解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采取质地良好纸张印刷，幅面为209毫米times;295毫米(相当于标准A4纸规格) D．招股说明书货币金额除尤其说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 20、如表2-5所表示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。 表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 A．买单数量(手) B．价格(元) C．卖出数量(手) D．-- E．12.50 F．100 G．-- H．12.40 I．200 J．150 K．12.30 L．300 M．200 N．12.20 O．500 P．300 Q．12.00 R．150 S．500 T．11.90 U．-- V．600 W．11.80 X．-- Y．300 Z．11.70 Z．-- 21、资本市场是融通长久资金市场，它又能够分为__ A．股票市场和债券市场 B．中长久