2021年证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1 一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽关键属于资本市场，但和（）市场关系亲密。 1.货币2.期货3.期权4.商品 2.为提升证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者正当权益，（）于1995年4月18日公布了《证券业从业人员资格管理暂行要求》。 1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金风险可能小于（）。 1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券 4.在名义利率相同情况下，复利债券实得利息比单利债券（）。 1.少2.多3.相同4.不确定 5.贴现债券发行属于（ ）。 1.平价方法2.溢价方法3.折价方法4.全部不是 6.已知价计算法中“已知价”是指（）。 1.当日开盘价2.当日收盘价3.上一个交易日开盘价4.上一个交易日收盘价 7.证券必需同时含有两个最基础特征是（）。 1.法律特征和经济特征2.法律特征和书面特征3.经济特征和书面特征4.经济特征和权益特征 8.每股股票所代表实际资产价值是股票（ ） 1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值 9.证券投资基金反应是（）关系。 1.产权2.全部权3.债权债务4.委托代理 10.有价证券含有（）经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性 11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票以发行量为权数加权股价平均数。 1 9.43 2 8.43 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到收益率为（）。 1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率 13.企业不以其任何资产作担保而发行债券是（）。 1.信用企业债2.确保企业债3.参与企业债4.收益企业债 14.用户交易结算资金必需全额存入指定（），单独立户管理。 1.商业银行2.金融机构3.证券企业4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币 16.经纪类证券企业注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿 元2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.依据中国《企业法》要求，股份法宝代表人是（）。 1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长 18.证券企业关键业务有（）。 1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高有价证券是（ ）。 1.国债2.股票3.企业债券4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行2.商人银行3.证券企业4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务专门机构，称为（）。 1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心 22.封闭式基金基金单位交易方法是（）。 1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易 23.职业道德是大家在多种职业活动中应该遵守（）。 1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范 24.证券登记结算机构应该妥善保留登记、托管和结算原始凭证。关键原始凭证保留期不少于（）。 1.五年2.八年3.十年4.二十年 25.证券企业关键业务内容有（）。 1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖和其它咨询业务 26.以下哪一个是证券交易所采取组织方法？（ ） 1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制 27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金措施》要求，1个基金投资于国家债券百分比，不得低于该基金资产净值（） 1.5％ 2.10％ 3.20％ 4.40％ 28.美国长久国债期货可交割债券剩下期限不少于（）年。 1.15 2.10 3.30 4.20 29.开放式基金交易价格取决于（）。 1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其它 30.金融机构发行金融债券使得其资金起源（）。 1.降低2.增加3.不变4.全部