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矿业权抵押法律探讨 四川海峡律师事务所 —— 谢君书 ( 律师 ) 联系电话： 一、矿业权抵押制度概述 ? 所谓矿业权的抵押，根据《矿业权出让转让管理暂行规定》第五 十五条的规定，系指矿业权人依照有关法律作为债务人以其拥有 的矿业权在不转移占有的前提下，向债权人提供担保的行为。以 矿业权作抵押的债务人为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保 的矿业权为抵押物。 （一）矿业权抵押的定义 ? 矿业权人以采矿权设定抵押的，抵押权是否及于矿区范围内的采 矿设施，《矿业权出让转让管理暂行规定》未予明确。为了避免 在抵押财产范围上发生争议，建议矿业权抵押当事人在抵押合同 中对此予以明确。 （二）关于探矿权能否设定抵押的问题 ? 我们认为，探矿权同样可以设定抵押。理由是： （ 1 ）《矿业权出让转让管理暂行规定》第五十五条规定矿业权可 以抵押，并未规定探矿权不能抵押； （ 2 ）根据《物权法》的规定，探矿权与采矿权一样，同属于用益 物权。用益物权可以设定抵押是理所当然的。至于债权人是否愿 意接受债务人以探矿权提供抵押担保，则由债权人根据其对探矿 权风险和价值的评估自主决定，法律不应干预。 （三）关于矿业权抵押权的实现问题 ? 国土资源部于 1999 年发布实施的《探矿权采矿权评估管理暂行办 法》第三条第二款规定，“以探矿权、采矿权设定抵押的，应经 登记管理机关审查登记，在抵押实现时按探矿权、采矿权转让办 理有关手续。”由此可见，以矿业权设定抵押的，在实现抵押权 时，需按照矿业权转让的条件和程序报具有相应审批权限的国土 资源部门审查批准。 ? 抵押权人与抵押人协议以抵押财产折价抵债，或者以拍卖、变卖 抵押财产所得的价款优先受偿时，必须按照矿业权转让的条件和 程序向省级以上国土资源管理部门办理审批手续，否则将导致矿 业权鼾行为的无效。债权人通过人民法院的强制执行程序实现矿 业权的抵押权的，人民法院在采取拍卖、变卖或以物抵债的方式 对矿业权进行处置时，需与国土资源部门进行充分的沟通、协调， 以使对矿业权的处置符合矿业法律、法规的规定，避免司法权和 行政权发生冲突。 ? 关于抵押权的行使期限，《物权法》规定，抵押权人应当在主债 权诉讼时效期间内行使抵押权，逾期未行使的，人民法院不予保 护。 二、矿业权抵押的操作程序 （一）矿业权抵押的一般操作程序 ? 国土资源部 2000 年颁布实施的《矿业权转让管理暂行规定》第三 十六条规定，矿业权的抵押按照矿业权转让的条件和程序进行管 理，由原发证机关审查批准。同时，该暂行规定第五十七条规定， 矿业权抵押时，矿业权人应持抵押合同和矿业证到原发证机关办 理审查备案手续。具体程序如下： ? 抵押人选定（或由抵押人和抵押权人共同选定）具有法定资质的 矿业权价值评估机构对目标矿权进行价值评估（可选择）； ? 抵押人与抵押权人签订《采矿权抵押合同》； ? 向原发证机关申报探矿权抵押审批及备案，并提交以下材料： （ 1 ）申请抵押采矿权的报告； （ 2 ）抵押人和抵押权人签订的采矿权抵押合同； （ 3 ）县（市、区）、州（市）国土资源主管部门出具的抵押申请人按 规定缴纳采矿权使用费、采矿权价款（如该采矿权是国家勘查出资 形成的）及矿产资源补偿费的证明材料、采矿权权属无争议和在采 矿权清查工作中符合要求的证明材料及是否同意抵押的意见； （ 4 ）由资源税征收管理部门出具的资源税缴纳情况的证明材料； （ 5 ）矿区范围图、地质剖面图（含图件电子文档 1 份）； （ 6 ）采矿许可证正本、副本复印件； （ 7 ）上一年度矿产资源开发利用年检报告； （ 8 ）抵押人的企业法人营业执照复印件； （ 9 ）抵押权人企业法人营业执照复印件； （ 10 ）原发证机关要求提交的其他材料。 三、矿业权抵押交易中需要注意的问题 ? 在矿业权的抵押中，抵押权人可能面临不同程度的 法律风险。为了尽量降低矿业权抵押的法律风险， 建议债权人在接受抵押前，对拟设定抵押的矿业权 开展法律尽职调查，并在抵押设定后，做好后续跟 踪了解。以下将介绍债权人在矿业权抵押中可能面 临的法律风险，并提出相关的防范建议。 ( 一 ) 拟抵押的矿业权是否符合抵押条件 ? 矿业权的抵押按照矿业权转让的条件和程序进行管理，由原发证机关 审查批准。因此，拟设定抵押的矿业权应当符合矿业权转让的各项条 件。根据《探矿权采矿权转让管理办法》，采矿权转让需要具务的条 件为：（ 1 ）矿山企业投入采矿生效满 1 年；（ 2 ）采矿权属无争议； （