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江西黑猫炭黑股份有限公司
非公开发行股票
登记申请文件
发行人: 江西黑猫炭黑股份有限公司
保荐机构(主承销商) :国盛证券有限责任公司
二零一一年一月
目录
1、非公开发行证券登记申请表;
2、中国证监会关于股票发行的核准文件;
3、证券登记申报电子文件;
4、承销协议;
5、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于上市公司全部募集资金 到位的验资报告;
6、投资者关于本次认购股份限制流通及自愿锁定的承诺;
7、上市公司最新年检的企业法人营业执照复印件;
8、法定代表人证明书、授权委托书、法人和经办人身份证复印件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
非公开发行新股登记申报表
上市公司名称:江西黑猫炭黑股份有限公司
经 办 人:
承销商名称:
经 办 人:
填报日期:
提示:上市公司填写任何申请材料之前,应当仔细阅读《非公开发行新股登记特别说明》
非公开发行新股登记特别说明
一、非公开发行新股登记实行上市公司申报制, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称 “本公司”)完全依据上市公司提供的申请材料办理证券登记, 将新股登记在持有人证券账户内, 符合法律、 行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的,登记在名义持有人证券账户内。
二、上市公司应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法,该等法律责任在任 何情况下均不得免除。
三、本公司对上市公司提交的所有新股登记申请材料作出形式审核, 本公司接受上市公司申请材料及据 此办理非公开发行新股登记, 均不表明本公司对上市公司申请材料的真实、 准确、 完整作出了实质性判断或 保证,也不表明本公司承担上市公司应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。
四、因上市公司提供的申请材料存在虚假记载、 误导性陈述、 遗漏以及其他由于上市公司原因导致非公 开发行新股登记出现差错的, 上市公司应当承担由此产生的一切损失和法律后果, 本公司对此不承担任何责 任。
五、上市公司应当按时足额向本公司缴纳证券登记服务费用, 否则本公司有权暂停或不予提供证券登记 服务,由此引起的一切后果和法律责任,均由上市公司自行承担。
非公开发行新股登记申请书
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:
我公司股份已成功发行, 现向贵公司申请办理非公开发行新股登记。 我公司已经了解并愿意遵守国家有
关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,认真阅读了《非公开发行新股登记特别说明》并接受 该说明的内容。我公司保证所提交的一切证券发行登记申请材料真实、准确、完整、合法,任何因我公司提 交的证券登记申请材料有误而导致的一切损失和法律后果, 均由我公司自行承担,与贵公司无涉。申请材料
明细详见附页。
特此申请
上市公司全称(公章):
日 期:2011年1月29日
证券上市公司全称
江西黑猫炭黑股份有限公司
证券简称
黑猫股份
证券代码
002068
本次非公开发行新股数量
4990万股
持有人户数
5
非公开发行前股份数量
24991.2 万股
总股本
29981.2 万股
申请材料明细清单
我公司申请办理新股发行登记,提供以下申请材料:
□《非公开发行新股登记申报表》
□中国证监会关于股票发行的核准文件
□证券登记申报电子文件
□承销协议
□具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于上市公司全部资本的验资报告(包括非货币资产转 移至上市公司处的证明文件)
□证券有限售条件的,提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别
□涉及向外国战略投资者定向发行股份的,提供商务部等有权部门的批准文件
□涉及资产认购证券的,提供重大资产收购报告或关联交易公告、法律意见书
□上市公司最新年检的企业法人营业执照复印件
□我公司要求的其他材料
我公司郑重声明:以上资料真实、准确、完整、合法,因提供资料有误而引起的一切法律责任,均由我 公司承担。
江西黑猫炭黑股份有限公司(公章)
非公开发行新股登记申报表一
A股股本结构申报表
上市公司全称江西黑猫炭黑股份有限公司 证券简称黑猫股份 证券代码002068
我公司确认,截止2011年1月 日,公司(A )股股本结构为:
总股本 299,812,000 (股)
(一) 无限售条件的流通股249,909,335 (股)
(二) 有限售条件的流通股 49,902,665 (股) 其中:本次发行前有限售条件流通股 2,665 (股)
本次发行的有限售条件流通股49,900,000 (股)
TOC \o 1-5 \h \z 其中:国家持股 (股)
国有法人持股10,000,000 (股)
境内非国有法人持股 29,400,000 (股) 境内自然人持股 (股)
境外法人持股 (股)
境外自然人持股 (股)
基金、产品及其他10,500,0
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