场外债券投资交易监测平台技术指引20200803.docVIP

场外债券投资交易监测平台报送技术指引 当前版本号V1.3 文档版本历史表 版本号 操作 日期 说明 V1.0 初稿 2019-1-18 编写报送技术指引初稿 V1.1 初稿 2019-3-21 调整按业务条线数据隔离报送后报送说明 V1.2 更新 2020-3-20 调整菜单栏设置、增加线上撤回机制 V1.3 更新 2020-8-3 增加用户登录短信验证说明 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 10216 1 参考文档 3 6410 2 校验说明 3 16592 3 Web页面报送要求 3 1385 3.1 我的机构信息管理 3 15248 3.2 债券信息管理 4 9783 3.3 报送信息管理 4 13342 3.3.1现券交易报送 4 323 3.3.2回购交易报送 4 21499 3.3.3远期交易报送 5 4427 3.3.4借贷交易报送 5 19747 3.3.5现券交易异常报送 5 16814 3.3.6回购交易异常报送 6 8584 3.3.7现券持仓明细报送 6 26744 3.3.8回购规模超限报送 7 17245 3.3.9债券交易杠杆报送 7 14853 4 Excel模板报送要求 8 15543 4.1 报送机构信息管理 8 19091 4.2 债券信息管理 8 16727 4.3 报送信息管理 9 5490 4.3.1现券交易报送 9 25495 4.3.2回购交易报送 9 32444 4.3.3远期交易报送 10 11716 4.3.4借贷交易报送 10 11188 4.3.5现券交易异常报送 11 11133 4.3.6回购交易异常报送 11 12097 4.3.7现券持仓明细报送 12 2762 4.3.8回购规模超限报送 12 13088 4.3.9债券交易杠杆报送 13 31483 5 报送问题处理 14 19392 6 报送注意事项 15 参考文档 证券基金经营机构场外债券投资交易报送表.xlsx 场外债券交易基础信息表(债).xlsx 场外债券交易基础信息表(对手).xlsx 校验说明 系统支持web页面+Excel模板两种报送方式，在报送时会对必填项要素、要素类型、要素格式、要素长度及必要的业务逻辑进行校验，校验结果以系统提示信息的方式向用户展示。 Web页面报送要求 我的机构信息管理 按页面提示填写信息，必填项为红色边框，非必填项为蓝色； 字符类型会有长度校验，数字及金额会有类型及长度校验； 金额单位为万元(2位小数)，机构净资产、产品净资产可以为负数； 当填报页面全部要素均变为蓝色边框时，表示校验通过，可以进行报送或提交操作 当报送机构基本信息状态为已提交时，方可进行相关业务报送。 债券信息管理 按页面提示填写信息，必填项为红色边框，非必填项为蓝色； 字符类型会有长度校验，数字及金额会有类型及长度校验； 金额单位为万元(2位小数)，初始换股价格单位为元，利率为百分比； 当事人信息可通过填写当事人名称进行筛选后选择填写； 当填报页面全部要素均变为蓝色边框时，表示校验通过，可以进行报送或提交操作 报送信息管理 3.3.1现券交易报送 每家机构每个报送周期每个业务条线，仅可有一条报送数据，后报送数据会覆盖前一条报送数据，仅在每个月的第一次报送时可新增报送信息，后续报送均为修改； 买入交易金额、卖出交易金额、买入交易金额、卖出交易金额、券面金额、公允价值单位均为万元(2位小数)，系统默认为0.00； 对要素类型、要素长度均有校验和提示，所有要素均不可以为空； 全部校验通过后，可对数据进行保存或提交，保存后状态为草稿，可随时修改；提交后状态为已提交，表示数据报送完成，不允许修改。 报送用户数据按业务条线隔离显示，合规用户可查看本机构全部报送数据 3.3.2回购交易报送 每家机构每个报送周期每个业务条线，仅可有一条报送数据，后报送数据会覆盖前一条报送数据，仅在每个月的第一次报送时可新增报送信息，后续报送均为修改 对要素类型、要素长度均有校验和提示，所有要素均不可以为空； 填报时，需满足“交易所市场回购平台交易项下回购交易金额（A）+银行间市场回购平台交易项下回购交易金额（B）+书面协议项下回购交易金额（C）+无协议项下回购交易金额（D）=表内规模项下回购交易金额（E）+表外规模项下回购交易金额（F）”的勾稽关系； 所有填报要素均为金额，单位均为万元(2位小数)，系统默认为0.00； 全部校验通过后，可对数据进行保存或提交，保存后状态为草稿，可随时修改；提交后状态为已提交，表示数据报送完成，不允许修改。 报送用户数据按业务条线隔离显示，合规用户可查看