附件1-1：浦东新区私募基金管理人专项检查材料清单.docxVIP

附件 浦东新区私募基金管理人专项检查材料清单 注：以下文件，请提供纸质版加盖公章（首尾页盖章同时加盖骑缝章），一式一份，现场提交。 管理人相关材料 管理人基本信息材料 管理人现行有效的公司章程/合伙协议、营业执照、工商登记档案； 管理人注册资本实缴的出资凭证或银行回单； 管理人与其实际控制人之间的控制关系图； 管理人2018年的审计报告和2019年最近一个月的财务报表； 管理人向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）申请登记、重大事项变更时提交的法律意见书。 人员、场地、内控制度材料 管理人内部组织架构图，以及内部组织机构的职能介绍、人员配置； 管理人的现行风险管理和内部控制制度； 管理人近三年的股东会决议、董事会决议文件； 管理人的员工花名册、最近一个月社保缴纳证明、基金从业资格证书； 管理人高级管理人员的劳动合同或兼职协议； 管理人的经营场所租赁协议（若为租赁）或产权证书（若为自有房产）； 管理人最近三年对其内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价所形成的报告。 专业化经营材料 管理人近三年取得收入对应签订的合同； 管理人出具的自身是否从事非私募基金业务、是否从事私募基金冲突业务的说明。 关联方材料 管理人的实际控制人、股东、分支机构、子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）名单，及管理人出具的上述主体是否从事私募基金冲突业务的说明； 管理人的实际控制人、股东、分支机构、子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）现行有效的公司章程/合伙协议、营业执照。 诚信信息材料 相关部门最近三年对管理人及其高管采取刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施的公文函件； 管理人及其高管的最新征信报告； 管理人及其高管最近三年涉及诉讼、仲裁的相关材料； 若管理人被中基协要求提交自查报告或异常经营情形下的专项法律意见书的，请提供中基协下发的通知和管理人向中基协提交的自查报告、法律意见书； 管理人最近三年对网络舆情进行监测形成的材料。 私募基金相关材料（针对每一只运作中、清算中的基金分别提供） 基金募集材料 管理人与销售机构签订的基金销售协议； 证监会向该销售机构核发的《基金销售业务资格证书》或《经营证券期货业务许可证》； 该销售机构成为中基协会员的证明材料； 从事私募基金募集业务人员的基金从业资格证书或者原基金销售资格证书； 关于私募基金募集结算资金专用账户的账户监督协议； 私募基金的托管协议； 特定对象确定程序中投资者填写的调查问卷及做出的承诺； 投资者类型及风险匹配告知文件及投资者的确认文件； 若为互联网推介的，需提供募集机构的在线特定对象确定程序相关证明材料； 管理人自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级的材料； 管理人制作的全套私募基金推介材料； 私募基金投资者提供的客户身份资料、资产证明文件或收入证明及其他证明其符合合格投资者标准的文件； 私募基金投资者作出的为自己购买私募基金的书面承诺； 私募基金投资者签署的风险揭示书； 投资者签署的基金合同（个人投资者、机构投资者各一份）； 私募基金的出资证明文件（基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记材料等）； 投资冷静期后的投资者回访记录； 私募基金的投资者名单，并说明在投资冷静期后是否对其进行了回访。 关于基金投资的材料 私募基金2018年的审计报告和2019年最近一个月的财务报表； 私募基金募集账户、基金账户（或托管账户）、证券账户的户名、开户行、账号； 私募基金投资的立项、尽调、审批文件； 私募基金的投资协议、投后管理报告、项目增信措施文件； 股权、创投、其他类私募基金的投资项目清单； 关于基金投资是否存在关联交易的专项说明，应包括但不限于：交易对象、关联关系、交易金额、定价依据、是否符合基金合同约定及法律法规要求、是否向投资者披露等信息。 基金信息披露材料 管理人、托管人近三年向投资者进行定期信息披露的月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告等； 近三年发生重大事项时，管理人、托管人依据基金合同约定向投资者进行信息披露的报告。 管理人已提交材料的清单及承诺（见本清单后附模板）  已提交材料的清单及承诺 序号 文件名称 页数 份数 是否加盖公章 管理人相关材料 管理人基本信息材料 管理人现行有效的公司章程/合伙协议、营业执照、工商登记档案； (1) 示例：《XXXX公司章程》 20 2 是 (2) … 注：根据文件数量自行添