附件1-2：浦东新区私募基金管理人专项检查访谈提纲.docxVIP

浦东新区私募基金管理人专项检查访谈提纲 访谈的时间、地点、参与人员 1、访谈时间 2、访谈地点 3、访谈对象 （1）姓名： （2）职务： 4、访谈人员 （1） （2） 访谈问题 请说明贵司的股权结构、实际控制人、注册资本认缴和实缴情况，是否存在股权代持、抽逃出资、资金占用等情况。（1）请说明贵司的控股股东名称及持股比例，若没有控股股东，则请说明第一大股东名称及持股比例。（2）请说明贵司的实际控制人名称。（3）贵司注册资本总金额多少？已实缴金额多少？（4）贵司是否存在股权代持、抽逃资金、股东占用贵司资金等情况？（5）（证券类管理人适用）贵司的股权结构中是否含有外资成分？如有，请说明贵司的境外股东是否为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且该境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录？该境外股东最近三年是否受到监管机构和司法机构的重大处罚？ 请说明贵司的办公场地基本情况，说明贵司是否与其他机构混同办公。 请说明贵司的机构组织架构及高级管理人员分工情况，请说明贵司的人员兼职情况。（1）请说明贵司的部门组成。（2）请说明贵司的高管岗位设置和兼职人数。（3）请说明贵司全职员工人数。 请说明贵司的内控制度制定及运作情况，是否具备了与贵司管理基金类型相匹配的相关制度并得到有效执行。 请说明贵司的业务开展情况，请说明贵司是否兼营其他非私募业务，是否经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金相冲突的业务。 请说明贵司的关联方数量，同受贵司实际控制人控制的私募机构数量及其类型。请介绍与贵司登记类型相同的关联方的业务开展情况。 请说明贵司实际控制人、股东、分支机构、子公司、关联方是否经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金相冲突的业务。 请说明贵司、贵司高管人员最近三年是否受到刑事处罚、行政处罚、被证监会采取行政监管措施、被中国证券投资基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施。 请说明贵司是否与投资者存在纠纷，是否涉及未决诉讼、仲裁。 请说明贵司是否存在负面的网络舆情信息。 请说明贵司管理的私募基金是否存在向非合格投资者募集、公开募集、承诺保本保收益等违规情况，投资者人数是否超过法律法规规定的数量。 请说明贵司所管理的基金是否均进行托管，若基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 请说明贵司管理的私募基金是否进行如下投资，若存在，请进一步介绍相关情况及后续安排。（1）底层标的为民间借贷、小额贷款、保理资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的属于借贷性质的资产或其收（受）益权；（2）通过委托贷款、信托贷款等方式直接或间接从事借贷活动；（3）通过特殊目的载体、投资类企业等方式变相从事上述活动。 请说明贵司管理的每一只基金是否均单独管理、单独建账、单独核算，是否开展或者参与任何形式的“资金池”业务。 请说明贵司管理的私募基金是否存在投向关联方的情形，若存在，请介绍具体情况，是否符合法律法规、自律规则的规定和合同的约定，是否向投资者进行信息披露。 请说明贵司是否按照法律法规、自律规则的规定和合同约定履行了信息披露义务。 请介绍贵司处理投资者投诉和纠纷的成功经验，若未发生投资者投诉或纠纷的，请介绍公司是否就该等情形制定应对方案。 访谈人员认为有必要访谈的其他问题： （1）请说明管理人是否存在正在备案且未进行投资的基金，如有，请说明基金数量、实缴规模； （2）请说明管理人是否存在未备案和/或备案中但已进行投资的基金，如有，请说明基金数量、实缴规模。 本人承诺，上述访谈答复真实、完整、准确；若存在不实答复或承诺的，本人愿承担相应的法律责任。同时，本人同意该访谈笔录可根据需要供有关政府部门调阅、复印。 访谈对象签字： 访谈人员签字： 附：访谈对象身份证明文件