内审分管领导讲话.pdfVIP

在 2015 年审计培训研讨会上的讲话 同志们： 这次会议的主要任务，是传达学习中央企业内部审计工 作会议、2015 年公司工作会议等一系列会议精神，研究部署 2015 年公司审计与风险内控工作，特别是围绕审计风控人员 能力提升，开展业务培训和研讨。虽然没能参加昨天的会议， 但从拿到的会议材料，以及与部分与会同志的沟通交流中， 我了解到，本次会议内容丰富、注重实效。 去年 6 月，习近平总书记就中央企业审计发现问题整改 做出重要批示，强调审计工作既要敢于和善于发现问题，更 要积极主动推动问题解决。集团公司领导班子始终对审计与 风险内控工作高度重视。刘总、马书记在不同场合曾多次强 调，要求内审部门认真贯彻落实上级机关和集团公司关于不 断加强审计与风险内控工作的要求，积极进取、开拓创新， 依法履行职责，不断提高工作质量和水平。集团内审工作是 刘总亲自主抓，由我协助联系，这表明集团主要领导对审计 与风险内控工作十分重视。我今天来的目的之一，就是代表 刘总和马书记来看望在座各位公司审计与风险内控战线的 同志们。感谢大家所付出的辛勤努力，同时也希望大家在新 的一年里再接再厉、扎实工作，努力创造更好的业绩，不辜 负公司对内审工作的信任与期望。借此机会，我想就公司审 1 计与风险内控工作讲三点意见，供大家参考。 第一，充分肯定公司审计与风险内控工作取得的成绩。 近几年来，公司内审克服各种困难，一方面积极做好审 计监督与服务工作，落实审计整改，促进审计成果向管理成 效转化；另一方面有效履行风险内控综合管理职责，推动公 司风险内控体系建设与机制运行，各项工作取得了新成绩， 为公司完善公司治理、防范经营风险，提高发展质量和效益， 打赢转型发展、品牌建设和能力提升新三场战役，实现“打 造世界一流，建设幸福公司”战略目标发挥了积极作用。 一是内审组织体系日益完善。集团公司建立总审计师制 度，整合内审资源，实施内审组织机构变革。集团、股份两 级审计部门合署办公，按照“一套机构、两块牌子”的安排， 建立“统一管理、分级负责”的内审组织体系。股份公司各 层级设置审计、风控岗位，配备专兼职人员，夯实了内审转 型发展的组织基础。 二是内审转型力度逐年加大。各层级内审工作努力服务 公司经营战略和改革发展大局，牢固树立风险导向和服务意 识，超越账簿、深入流程、支持管控，促进国有资产保值增 值。加快转型，注重过程控制和事前防范，积极探索内控审 计、IT 审计等新领域，有效开展风险评估与内控评价，为公 司决策、经营管理、生产运行等各方面提供了有力支撑。 三是促进管理提升作用明显。公司内审工作聚焦企业重 2 大决策、业务流程与授权责任、主要风险点及其控制、大额 资金安全性、项目实施过程及效果、内控体系有效性等方面， 通过组织实施不良资产、股权投资、合作营销航班、基建项 目管理等方面的专项审计调查，客观揭示和预警各类风险与 问题，切实加强审计成果应用，着力推进问题整改，对促进 公司管理提升，实现持续健康发展发挥了积极作用。 四是经济责任审计持续深化。制定出台了集团公司领导 人员经济责任审计实施办法。完善工作机制，在公司“大监 督”格局下，加强与人力资源、财务、规划、纪检监察等职 能部门的联动与协同。加大资源投入，仅 2014 年就组织实 施经济责任审计项目 20 项，占全年项目总数的 36%。确保审 计覆盖面，做到 “有委托必审计”，为规范企业经营管理行 为、监督重大经营活动、评价企业经营绩效、加强干部监督 管理、促进党风廉政建设，发挥了较好的作用。 五是风险内控工作扎实推进。统筹规划，搭建风险内控 组织体系，基本形成了涵盖各层级的风险管理与内控检查评 价骨干队伍；推进风险内控手册体系建设，完成了制度体系 “全覆盖”，夯实制度基础。围绕战略，以实施年度风险评 估和内控评价为抓手，探索风险管理季度报告机制；以推动 风险报告运用和内控缺陷整改为重点，加强风险内控工作与 公司日常经营管理的融合。突出重点，强化各级风险内控责 任主体意识，明确公司重大风险管控责任，会同公司相关职 3 能部门编报基建管理等专项风险应对建议，不断促进风险管 控的实效性和时效性。积极主动，建立培训大纲，按照不