证券公司反洗钱管理实务 试题答案 100分.docxVIP

一、单选题 1 . 对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其风险等级。 A.3 B.5 C.7 D.10 答案：D 2 . 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（ ）罚款。 A.一万元以上五万元以下 B.五万元以上十万元以下 C.十万元以上二十万元以下 D.二十万元以上五十万元以下 答案：D 二、多选题 1 . 以下哪些属于需要对客户身份进行重新识别的情况？ A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的 D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的 答案：ABCD 2 . 以下哪类属于客户身份资料和交易记录保存的原则？ A.安全 B.准确 C.完整 D.保密 答案：ABCD 三、判断题 1 . 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年。 对 错 答案：错