金融产品销售系统_操作手册_日终管理.docxVIP

第十章日终管理 在柜台系统中，交易期间的所有证券交易都只记录临时交易信息，如委托时资金、证 券的处理，都只是一个临时的冻结、解冻的操作，并未进行实际的过户交割，交易过户都 在日终收到交易所相关的交割接口文件后才进行。本文档按照日终清算步骤详述日终模块 各部分的使用说明。 § 1.日终处理操作流程介绍 功能筒介 日终清算总的流程分为上海清算、深圳清算和资金清算汇总，上海清算和深圳清算可 以统称为证券交易清算，上海清算和深圳清算操作上两者相互独立互不影响，在完成上海 清算和深圳清算后，方可进行资金清算汇总。 在正常清算时，证券交易清算流程是：清算备份、清算前处理、日终清算转入、入账 前处理、一级清算、清算入账、入账后处理、交易汇总；资金清算汇总只有一步操作，即 资金清算汇总。有些特殊的银证通分库要求在日终结算文件收到前将日终分库数据发送给 银行，因为结算数据可能收到的比较晚，那么需要先按照正常的清算流程完成清算数据的 清算处理，然后做银证通分库；等收到结算数据后，再按照步骤：日终清算转入、入账前 处理、清算入账、入账后处理、交易汇总，完成结算数据的清算，最后做资金清算汇总。 正常日终清算流程图如下： 每个步骤的意义如下，更详细的说明在后面给出： 清算备份：完成交易数据的备份，在清算无法通过回滚操作完成数据的恢負时，需要 通过恢負交易数据备份来恢复到清算前的状态。 日终清算前处理：完成资金数据库方面的数据临时备份以及进行一些需要在日终清算 数据转入前完成的操作。 图 13-1 日终清算处理：完成日终清算数据、日终结算数据的转入，日终清算结算文件处理方 式和路径等信息需要事先设置好。 入账前处理：完成二次清算处理以及佣金计算。二次清算处理包括未回交割处理、回 购购回处理、ETF认购阶段处理、场内开放式基金赎回处理等。 一级清算处理：将一级清算数据导入到系统中，提供交易一级清算的报表数据。导入 的数据也需要事先配直路径和处理方式等。一级清算处理中还提供了一级清算数据和系统 日终清算数据的对账，以保证在入账前清算的正确性。这里只核对成交金额和印花税数据 清算入账处理：根据日终清算转入和入账前处理产生的数据进行清算入账处理。完成 入账后矣产生资金流水、证券变动流水、交割流水以及其它一些二次清算需要的数据。 清算后处理：完成成本价计算、二次清算表状态的修改以及归历史字段的准备。 交易汇总处理：完成成交数据汇总、一级清算数据汇总，最后做交易数据的归历史操 作。 资金清算汇总：先完成资金、用户方面的前台收费、利息积数更新操作，然后执行资 金业务数据汇总，最后做资金、用户方面的数据的归历史操作。 § 2.日终清算 日终清算主菜单包括：清算文件设直、清算备份、清算前处理、日终清算转入、入账 前处理、清算入账、清算后处理、数据汇总。 上海清算文件设置、深圳清算文件设置 功能筒介 设直日终清算文件、结算文件、一级清算文件、证券余额对账文件的路径以及一些处 理方式。设置界面如图13-2。 交易类别：交易类别的代码，（比如I-沪A, D-沪B, 2-深A, H-深B, 9-特转A, A-特 转B）,上海清算文件设直中可设直上海A股、上海B股清算文件，深圳清算文 件设直中可设直深圳A股、深圳B股、特转A、特转B股清算文件。 文件类型：文件类型是按照文件的作用以及为了程序处理设定的处理模式来区分的，文件 类型分为一级清算、清算、结算、（场内）开放式基金，股份对账；具体哪些库 应该对应什么文件类型。各日终文件对应的文件类型详见日终文件列表C 文件子类：不同的文件类型决定有不同的文件子类。具体哪些库应该对应什么文件于类， 各日终文件对应的文件子类详见日终文件列表。 席位号：券商席位号，系统并不校验该席位号，但是为避免混乱，建议券商这里写上对应 席位号。在相同交易类别、相同文件类型下需要设直相同的文件子类时，需要 席位号不同。但是股份对账不支持设置多个文件，一个交易类别只能设直一个, 多个文件需要进行事先合并。 处理模式：系统不校验。 文件賂径：日终文件的路径全名，注意如果解压的文件后缀是日期的话，这里配直的文件 名后缀用“MDD;除了日期MDD配直用大写外，文件賂径和文件名称需要用 小写。 -±??s -±? ?s 沪B sε 上淨刃 L O D.%IΣQS5??.ΓΣT ∣±? 上海JSwuS I O B AlZQSSSjsraj ≡. BST L O d: ^x∑Q≡5?cyA. SbZ Jb5 I O dΛτ∑Q≡5?c7. Lbf 交易类剔I文件孑矣 黑应代码I处矽 文件路衽 I甲b / Si三 ?iK?) i HJ?Φ) I 图 13-2 日终文件清算列表 交易类别 文件类型 文件子类 文件说明 上海A 一级清算 JSmX 清算 Gh 结算 Cya