证券从业资格考试基础知识,交易考点总结(快速记忆版).docVIP

证券从业资格考试 《基础知识》,《证券交易》 考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行） 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） 1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展） 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债 1954～1958国家经济建设公债（发行5次） 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。主要股东3年法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% 2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 风险控制指标： 经纪业务净资本不低于2000万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+ 一项＝净资本1亿 经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿 净资本：风险准备之和gt;100% 净资本：净资产gt;40% 净资本：负债gt;8% 净资产：负债gt;20% 流动资产：流动负债gt;100% 经纪业务净资本／营业部家数gt;500万 自营股票规模lt;净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）lt;净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本lt;5%该证券市值 承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算 定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备 〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年基础［总结］ 有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分： 按是否在交易所挂牌分： 按募集方式： 1政府证券 1上市证券 1公募证券 2政府机构证券（我国不允许） 2非上市证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发） 3公司证券（包括金融证券） （凭证式国债，普通开放式基金） 按代表的权利性质分：股票 债券 其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性 证券市场的特征：A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资－投资 定价 资本配置功能 证券市场中介机构：证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的