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风险管控管理制度 1 风险管控准则 风险评价程序 1、准备阶段 明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料。成立风险评价小组， 制定工作计划。 2、危险（有害）因素识别与分析 识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因素存在的部位，存在 的方式，事故发生的途径及其变化的规律。 3、风险评价 选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评价，确定风险等级。 4、安全对策措施 针对存在的安全隐患， 制定相对应的控制措施， 制定实施期限， 确定相关责 任人。 5、资料归档 风险评价的资料存入风险管理档案。 风险评价方法 评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风险矩阵法（ L.S）或 作业条件危险性分析（ LEC ）等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分 析（ LEC），对排查出来的风险确定等级， 风险等级从高到低划分为重大风险、 较 大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆 —金尼法）是作业人员在具有潜在危 险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法， 它是由美国格雷厄姆和金 尼提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是 L（事故发生的可能性） 、E（人 员暴露于危险环境的频率程度） 、C（一旦发生事故可能造成的后果） ， L、E、C 的分值见下表，用这三个分值的乘积 D=L×E×C来评价作业条件的危险性， D 值 越大，作业条件的危险性越大。 事故发生的可能性分值 L 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故发生的 完全会被 相当 可能 完全意外 可以设想 极不 实际上 可能性 预料到 可能 但不经常 很少可能 很不可能 可能 不可能 暴露于危险环境的频率程度分值 E 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危险环境的 连续 每天工作 每周一次 每月暴露 每年几次 非常罕见地 频率程度 暴露 时间内暴露 或偶然暴露 一次 暴露 暴露 事故造成的后果分值 C 分数值 100 40 15 7 3 1 事故造成的 十人以上 数人 一人 严重 有 轻伤、 后果 死亡 死亡 死亡 伤残 伤残 需救护 危险性等级划分标准 危险性分值 D ≥320 ≥160~320 ≥70~160 70 危险程度 A B C D 重大风险 较大风险 一般风险 低风险  2、风险矩阵法（ L·S） 风险的数学表达式为： R＝ L×S。其中： R— 代表风险值。 L— 代表发生伤害 的可能性。 S— 代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操 作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（ L）进行 评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的 L 值 赋值 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度 （意识、技能、经验） 控制措施 （监控、联锁、报警、 应急措施） 5 每次作业或每月 发生 无检查（作业）标准或不 按标准检查（作业） 无操作规程或从不执 行操作 规程 不胜任（无上岗资格 证、无任何培训、无操 作技能） 无任何监控措施或有措施从 未投用。无应急措施。 4 每季度都有发生 检查（作业）标准不全或 很少按标准检查（作业） 操作规程不全或很少 执行操作规程 不够胜任（有上岗资格 证、但没有接受有效培 训、操作技能差） 有监控措施但不能满足控制 要求，措施部分投用或有时 投用。有应急措施但不完善 或没演练。 3 每年都有发生 发生变更后检查（作业） 标准未及时修订或多数时 候不按标准检查（作业） 发生变更后未及时修 订操作规程或多数操 作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格 证、接受培训、但经 验、技能不足，曾多次 出错） 监控措施能满足控制要求， 但经常被停用或发生变更后 不能及时恢复。有应急措施 但未根据变更及时修订或作 业人员不清楚。 2 每年都有发生或 曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准 检查、作业 操作规程齐全但偶尔 不执行 胜任（有上岗资格证、 接受有效培训、经验、 技能较好，但偶尔出 错） 监控措施能满足控制要求， 但供电、联锁偶尔失电或误 动作。有应急措施但每年只 演练一次。 1 从未发生过 标准完善、按标准进行检 查、作业 操作规程齐全，严格 执行并有记录 高度胜任（有上岗资格 证、接受有效培训、经 验丰富，技能、安全意 识强） 监控措施能满足控制要求， 供电、联锁从未失电或误动 作。有应急措施每年至少演 练二次。  从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损 坏五个方面对后果的严重程度（ S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为 其最终的 S 值。 等级 人员伤害情况 财产损失、设备 设施损坏 法律法规 符合性 环境破坏 声誉影响 1 一般无损伤 一次事故直接经济损失 500