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下半年贵州期货从业资格技术分析考试试卷 资料仅供参考 下半年贵州期货从业资格：技术分析考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 ．支持丁某的主张 ．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 资料仅供参考 D．根据现有材料综合判断 2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为 时，应（）。 ．及时向主管部门报告 ．公平对待该投资者 ．及时向所在期货经营机构报告， 注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 3、以下关于期货的结算说法，错误的是 __。 A ．期货的结算实行每日盯市制度， 即客户开仓 后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B ．客户平仓后， 其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出， 也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度， 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户 上划拨。当客户处于赢利状态时， 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额， 则客户能够将超过部分提现 ; 当处于亏损状态时，一旦保 资料仅供参考 证金余额低于维持保证金的数额， 则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 4、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 ．1 ．2 ．3 ．5 5、某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破 __或 恒指上涨 __时该投资者能够赢利。 A ．12800 点， 13200 点 B ．12700 点， 13500 点 C．12200 点， 13800 点 D．12500 点， 13300 点 6、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备 案。 ．中国期货业协会 资料仅供参考 ．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 7、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 ．身份证复印件并加盖推荐公司公章 ．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3 名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 8、管理和使用的具体办法由（）制定。 ．国务院期货监督管理机构 ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部 门 ．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 ．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协 会 9、Euro-BOBL债券期货属于 __。 ．外汇期货 ．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 资料仅供参考 10、客户对交易结算报告的内容有异议的， 应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A ．交易完成 15 日 B ．交易完成 30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。 ．变更注册资本 ．变更公司形式 C．破产 D．变更 3%以上的股权 12、期货从业人员违反 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） ．予以当面批评 ．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 13、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的， 低于（）收取手续费。