上市公司规范运作问答.pdfVIP

编印说明 编印说明 深圳证券交易所创业企业培训中心是由深圳证券交易所设立 的非营利性的培训机构，秉承 “诚信、守法、创新”的核心主 题，致力于普及资本市场基础知识、基本理念，宣传资本市场政 策法规，培育诚信规范意识，促进市场主体健康发展。为此，创 业企业培训中心自2001年成立以来，已在全国各地举办了300多 期专题培训班，累计培训6万余人次，初步形成了一套课程体 系、案例体系和教材体系。其中针对上市公司，共举办了40期独 立董事培训班、20期财务总监培训班、10期规范运作培训班及 8期并购重组实务研讨班。在各期培训过程中，积累了不少普遍 性、常识性问题。 为了系统梳理上市公司在规范运作中遇到的重点和难点问 题，帮助上市公司管理人员增强规范运作意识，提升上市公司规 范运作水平，提高培训效果，创业企业培训中心于2011年7月开 始组织编写 《上市公司规范运作问答》一书。全书历经半年完 成，期间经过了数番讨论和多次修改，才最终定稿。全书力求紧 贴上市公司规范运作中的实际问题和需要，紧扣法律法规要求， 注重案例分析，强调可读性、针对性和实用性。 本书第一章由创业企业培训中心张光毅和赵大巍执笔；第二 章和第三章由法律部邱永红、陈钟和付林萍执笔；第四章由综合 研究所刘会军执笔；第五章由中小板公司管理部许碧和上市推广 部兰邦华执笔；第六章由综合研究所郑文才和创业板公司管理部 程井彪执笔；第七章由综合研究所王伟和公司管理部徐正刚执 笔；第八章由迪博企业风险管理技术有限公司胡为民和阳尧执 笔；第九章由创业企业培训中心李学执笔。创业企业培训中心何 杰、法律部邱永红和综合研究所刘会军承担了全书的整体策划和 组织工作。在本书的编写和修改过程中，还有许多所内外领导和 上市公司规范运作问答 专家对本书的编写工作给予鼎力支持，提出了一系列宝贵意见。 此外，本书也部分引用了《中小企业板上市公司信息披露与规范 运作常见问题解答》的成果，在此一并感谢！ 由于法律法规处在不断的修改变化之中，实际情况千差万 别，再加上同样的法律法规，不同的作者可能会有不同的理解， 因而，本书有关表述可能会存在歧义，错误和疏漏也会不少。本 书仅供培训参考之用，最终以政策、法规和规则原文为准。为做 好本书下一步的修订工作，欢迎各界人士随时提出宝贵意见和建 议（联系方式：cyjy@）。 深圳证券交易所创业企业培训中心 2012年2月 目录 目 录 第一章 公司治理 1 一、公司组织结构（股东大会、董事会、监事会）1 1. 股份有 限公 司应设立 哪些组织机构？ 1 2 . 股份有 限公 司股东大会有 哪些职责？ 1 3. 何种情况下应 召开股东大会？ 2 4 . 股东大会 和临时股东大会一般 由何人 召集 和主持？都 需要谁 出席与列席？ 3 5. 对于股东大会 召开 的通知 时间有何规定？什 么情况下 可 以取 消或延期 召开股东大会？取 消或延期 召开股东 大会应提前多久通知？ 5 6. 股东大会决议在什 么情况下生效？律师事务所就股东 大会决议 出具 的法律意见 书需要几名律师签字？ 6 7 . 股东大会对授权委托 书有何具体要求？是否可 以全权 委托？ 7 8. 上市公 司股东可 以向其他股东公 开征集股东大会 召集 权 、提案权 、提名权 、表决权 吗？ 8 9 . 对于临时提案权有何具体规定？ 9 10 . 公司持有本公 司股票有表决权 吗？ 能分红 吗？ 9 11. 需 提 供