iso14000的环境管理的体系审核的技巧.ppt

ISO14000 环 境管理体系 审核技巧 提出认证的条件： ? 遵守中国环境保护法律、法规、标准 及 总量控制指标 ? 已按 ISO14001 标准建立环境管理体系 , 实 施运行至少 三个月 市 ( 地 ) 级以上环境保护行政主管部门出具的证明文件 : ? 通过环境影响报告书 ( 表 ) 的批文复印件 ? 通过 ( 三同时 ) 验收证明文件的复印件 ? 污染物浓度及总量控制指标达标排放证明 ? 体系运行期间未受到环境行政处罚的证明 环境管理体系审核定义（ ISO14011 ） 客观地获取审核证据并予以评价，以 判断一个组织的环境管理体系是否符合 环境管理体系 审核准则 的一个 系统化 并 形成文件 的验证过程，包括将这一过程 的结果呈报委托方（管理者）。 环境管理体系审核准则 审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行 比较的方针、 惯例、程序或要求。 环境管理体系审核准则： 1 、 ISO14001 标准 2 、环境管理体系文件 3 、法规和其它要求 内审的目的： ? 内审是组织自查过程，目的是对组织的环境管 理体系与 ISO14001 标准的符合程度、体系运行 情况进行评价，了解制定的计划和 EMS 文件是 否得到有效执行，并把审核结果上报各级管理 者，为管理评审提供依据 。 内审时机与频次： ? 每年至少一次或不少于监督审核的频次 EMS 审核的种类及特点 按目的不同划分： 第一方审核 ：也称内部审核，指由组织的成员以 组织的名义进行的审核。 第二方审核： 也称合同审核，是在某种合同的要 求的情况下，由与组织有某种利益关系的相关方 以相关方名义实施的审核。 第三方审核 ：也称认证审核，由第三方认证机构 依据认可制度的要求实施的以认证为目的的审核 。旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面 保证。 环境管理体系审核步骤 1 、审核的发起 指定审核组长 批准审核组的组成 确定审核任务 2 、审核准备 1 ）文件审核 2 ）审核计划的编制 分散滚动式 集中式 3 ）检查表的编制 文件审核 ? 检查完整性 ? 方针 目标 指标 方案 ? 环境因素识别、评价、更新、控制 ? 法律法规获取、识别、遵守、更新 ? 组织机构、职、权，活动分配 ? 三级监控机制关系与作用 ? 各层次文件的接口关系 检查表 ? 编制检查表的作用 ? 如何编制检查表 针对某企业食堂的检查表示例 审核要点： 审核内容 ： 环境因素： 有机物、含油废水、食物残渣、 水、 电、燃料消耗以及潜在的火灾 等环境因素是否已经识别出来？有没有遗漏？ 法律、法规： 污水综合排放标准、地方污水排放标准； 目标、指标 有哪些与食堂有关的目标、指标（如生活污水达标排放、资源能源节约指标、 固废削减指标等），完成情况如何？ 环境管理方案： 生活污水处理站项目实施情况如何？ 运行控制： 食堂污水是否按照规定全部排向生活污水处理站； 是否实现了含磷洗涤剂替代； 食物残渣是否得到妥善处理？ 应急准备和响应 煤气使用安全事项及应急准备是否充分？ 培训、意识和能力： 食堂工作人员对本职工作的环境意义是否了解；是否向就餐员工进行反对浪费 、保护环境的教育？ 职责 食堂主管是否了解本岗位的职责？ 练习题： 请对某厂污水处理站列出现场检查表 审核的实施 – 首次会议 – 现场审核 – 审核发现 – 结果分析 – 末次会议 – 审核报告 – 纠正及跟踪检查 不符合的类型： ? 严重不符合 a. 体系运行出现系统性失效，体系要素缺失或某一要素、某一过程重复 出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； b. 区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象。 c. 造成严重环境危害的不符合。 ? 轻微不符合 ? a. 对满足 EMS 要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、 孤立的性质轻微的问题。 ? b. 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要问题。 不符合报告表 受 审 核 部 门 部 门 负 责 人 ： 审 核 员 ： 审 核 时 间 ： 不 符 合 事 实 陈 述 ： 不 符 合 审 核 准 则 ： 不 符 合 类 型 ： 轻 微 严 重 建 议 纠 正 措 施 ： 责 任 人 ： 审 核 员 ： 纠 正 措 施 完 成 情 况 ：