应急突发事件.docVIP

华泰证字〔2011〕178号 关于修订《华泰证券股份有限公司突发事件应急制度》的通知 各部门、各分公司.各中心营业部.各营业部： 根据《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》的要求以及 公司组织架构调整情况，现对《华泰证券股份有限公司突发事件应 急制度》（华泰证字〔2009 J 219号）进行修订，现印发给你们， 请遵照执行。 特此通知。 附件：华泰证券股份有限公司突发事件应急制度 二O—一年四月二十二日 主题词：修订突发事件应急制度通知 公司发送：公司领导 华泰证券股份有限公司 2011年4月22日印发 附件: 华泰证券股份有限公司突发事件应急制度 第一章总则 为建立公司各部门及相关分支机构突发事件的决策处理机 制，提高信息系统重大事故处置和群体性突发事件、人为破坏、恐 怖袭击、清算交收异常等各类情况的应急处理效率，特制定本制度。 第二章组织机构与职责 第二条公司总部成立突发事件应急领导小组，公司总裁为小 组组长和总负责人。 第三条公司各业务分管副总裁为小组副组长，按业务分管线 协助总裁实施对公司突发事件的决策处理。公司同时指定一名副总 裁为突发事件应急的对外联系人，负责与辖区主管证监局、股东大 会、董事会、政府和公安部门进行联系与沟通。 第四条公司经纪业务总部、理财服务中心、运营中心、信息 技术部、计划财务部、人力资源部、综合事务部、企划部、合规与 风险管理部、办公室负责人为应急领导小组成员，并作为各自负责 部门的风险处置责任人，公司各分支机构负责人为本部门突发事件 处置的责任人。 第五条各部门指定一名成员作为业务协调人，配合部门负责 人做好本部门的应急处置工作。业务协调人和部门负责人以A、B角 色方式互为备份。 第六条 公司各部门职责分工 （一） 经纪业务总部负责：经纪业务相关（除信息系统、安全 保卫之外）应急处理预案的制定及演练；各营业部除信息系统、安 全保卫之外各项工作的落实及检查；营业部发生突发事件时信息的 收集及向公司应急领导小组总负责人及应急联络人报告；协助企划 部拟写对外公告；向营业部反馈公司应急领导小组的决策并组织落 实；对涉及营业部（除信息系统外）的突发事件提出处置预案；参 与评估突发事件损害程度；参与对处置预案进行流程评价。 （二） 理财服务中心负责：收集总部和营业部的投诉处理和组 织解决；根据公司应急领导小组的决策对客户来电进行解释；网站 公告。 （三） 运营中心负责：资金清算和结算的应急处理流程的制定 及演练；对与登记公司交收过程的风险进行处置；参与对处置预案 进行流程评价。 （四） 信息技术部负责：公司及分支机构信息系统安全工作的 组织管理；公司本部信息系统应急处理预案的制定及分支机构信息 系统应急处理预案框架的制定；分支机构机房电力及消防保障预案 的审定；对涉及信息系统的突发事件提出处置预案；营业部发生涉 及信息系统突发事件时信息的收集及向公司应急领导小组总负责 人及应急联络人报告；参与评估突发事件损害程度；参与对处置预 案进行流程评价。 （五） 计划财务部负责：各类突发事件处置费用的拨付和列支 检查；参与评估突发事件损害程度；参与对处置预案进行流程评价。 （六） 人力资源部负责：公司员工应对突发事件处置的培训， 应急处置方案实施期间的人员协调与调配，组织实施责任追究和奖 惩制度。 （七） 综合事务部负责：安全保卫应急处理流程的制定及演练; 公司总部办公场所突发事件的处置;应急处置方案实施期间的物资 调配；协助公司负责对外联系的副总裁与公安部门进行沟通。 （八） 合规与风险管理部负责：突发事件相关法律事务咨询和 处理；审核对外公告；组织评估突发事件损害程度；组织对相关部 门的处置预案进行流程评价；协助人力资源部组织实施责任追究和 奖惩；协助办公室组织突发事件应急会议和跨部门协调。 （九） 企划部负责：收集涉及公司的媒体报道和网络信息；对 外进行信息发布、媒体协调；协助公司负责对外联系的副总裁与证 监局、股东大会、董事会、政府和公安部门进行沟通；在相关部门 协助下拟写对外公告。 （十）办公室负责：突发事件应急会议的组织和跨部门协调； 公司决策处理流程的会议纪要；协助公司负责对外联系的副总裁与 证监局、股东大会、董事会、政府进行沟通。 第七条 公司各分支机构必须成立“应急工作小组”，并将本 机构的“应急事项及联系人名单”报送公司办公室，报送时须按要 求列明各项应急事项、应急事项的责任人、第一联系人、第二联系 人及联系电话。公司应急领导小组和分支机构应急小组成员必须保 持24小时通讯畅通。 第八条各分支机构职责：自查风险隐患，分析可能发生的突 发事件，建立相关应急预案，明确预警、处置、报告、恢复等各环 节的应急流程，并定期演练；评估应急预案的实施效果，对其修订和完善；成立应急工作小组；自觉接受