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As As L=J 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券资金结算服务指南 （二o O三年修订本） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 C=J 声 明 一、 本服务指南仅为方便有关机构及人士在屮国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司办理证券资金结算业务Z用，并非本公司业务规则或对规则的解释。 如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业 务规则为准。 二、 本服务指南只适用于以人民币结算的相关业务，包括A股、封闭式证 券投资基金、债券、可转换债券、代办股份转让系统的股票和开放式基金等的清 算和交收，以及股份调账和分、并席位股份转托管。 三、 本公司将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。 四、 本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 屮国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 2003年8刀8日 释义: 公司总部：屮国证券背记结算有限责任公司 本公司：屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 结算参与人：指经屮国证券登记结算有限责任公司批准，获得加入本公司电子 化证券登记结算系统、参与结算业务资格的证券公司、托管银行及经小国证券监 督管理委员会批准的其他机构 资金交收部：屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部 f记存管部:屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部 f记存管部: 屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部 证监会：屮国证券监督管理委员会 深交所：深圳证券交易所 开放式基金结算参与人：指加入屮国证券登记结算有限责任公司开放式基金登 记结算系统的参与人，包括开放式基金销售代理人和开放式基金管理公司。 第一章结算参与人中请参与或终止证券资金结算业务 一、 结算参与人申请参与证券资金结算业务 二、 结算参与人资料变更 三、 资金合并清算 四、 结算参与人申请终止资金结算业务 第二章证券资金清算与交收 一、 H常证券资金结算 二、 新股“上网发行”的资金结算 三、 市值配售上海证券市场股票的资金结算 四、 股票派息及配股认购资金结算 第三章代办股份转让资金结算业务 一、 结算参与人申请参与代办股份转让证券资金结算业务 二、 代办股份转让口常资金结算 第四章开放式基金资金结算业务 一、 结算参与人申请参与开放式基金资金结算业务 二、 开放式基金发行认购、中购赎回资金交收 第五章客户、自有资金统计、调整 第六章风险管理 第七章费率标准 第八章股份调账 第九章分、并席位股份转托管 附件一、证券资金结算申请表 附件二、变更指定收款账户申请书 附件三、指定收款账户证明 附件四、资金合并清算申请表 附件五、深圳证券综合结算平台（1ST）中请表 附件六、电子证书申请表 附件七、变更结算账户申请表 附件八、屮国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表 附件九 屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开放式基金结算申请表 附件十资金结算业务类别 附件十一、客户/自有交易结算资金性质统计分类 附件十二、结算备付金传真提款申请 附件十三、股份调账申请表 附件十四、调账原因说明 附件十五、承诺书 附件十六、整体方式席位股份转托管申请表 附件十七、报盘方式席位股份转托管免费申请表 附件十八、业务联系电话 第一章结算参与人申请参与或终止证券资金结算业务 一、结算参与人申请参与证券资金结算业务 证券公司、基金托管人等作为结算参与人申请加入本公司证券资金结算系统, 参与资金结算业务，须按以下程序办理： （-）在银行开立专用存款账户 1、 证券公司应按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，在银行开立证券 结算资金专用存款账户，有关要求如下： （1） 可在多家存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户； （2） 必须确定一家存管银行为主办存管银行，并在该主办存管银行开立一个 自有资金专用存款账户； （3） 选择一至两个在本公司结算银行开立的客户交易结算资金专用存款账 户连同自有资金专用存款账户作为与本公司结算资金往来的“指定收款账户”； （4） “指定收款账户”在证监会备案后方可使用。 2、 基金托管人在结算银行开立客户交易结算资金专用存款账户 托管人应肖在木公司指定的结算银行之一（通常为托管人银行）以托管人的 名义开立客户交易结算资金专用存款账户。开户银行向托管人提供《指定收款账 户证明》（附件三），该账户作为与本公司结算资金往来的“指定收款账户”。 （二）在本公司开立证券资金结算账户 1、证券公司在得到深交所会员管理部的批复后，可向资金交收部申请开立证 券资金结算账户，包括结算备付金账户和结算保证金账户。账户开立吋须提交以 下资料： （1） 《证券资金结算中请表》（附件一）； （2） 法定代表人证明书； （3） 法定代表人授权委托书，授权内容包括：指定资金结算主席位，指定资 金结算业务负