新《证券投资基金管理公司管理办法》评述.PDFVIP

资产管理法律评述 2012 年10 月 新《证券投资基金管理公司管理办法》评述 作者: 吕红 / 黎明 2012 年中国证监会公布了修订后的《证券投资基金管理公司管理办 法》( 以下简称“新《管理办法》”), 并同时颁布了《关于实施证券 投资基金管理公司管理办法有关问题的规定》( 以下简称“ 《实施规 定》”) 。 新《管理办法》和《实施规定》对2004 年10 月1 日起施 行的《证券投资基金管理公司管理办法》( 以下简称“ 旧《管理办法》”) 和《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》 ( 以下简称“ 《通知》”)进行了较大幅度的修订。 新《管理办法》和 《实施规定》将于2012 年 11 月 1 日起施行, 旧《管理办法》、《通 知》以及《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》 (证监基金字[2006] 84 号) 同时废止。 本次新《管理办法》的修订遵循“加强监管、放松管制”的总体思路, 降 低基金公司准入门槛和放松业务管制, 完善公司治理, 强化监管措 施, 防范潜在风险, 对基金公司的股东条件、股权结构、公司治理、 经营管理和风险控制等方面作出了若干重大调整。 基金公司股东资质 与旧《管理办法》相比, 新《管理办法》将基金公司股东由主要股 东、非主要股东和境外股东的三类划分调整为主要股东、持股比例 在5% 以上的非主要股东、境外股东和持股比例在5% 以下的股东四 类。 主要股东和持股比例在5% 以上的非主要股东 如您需要了解我们的出版物，请与 下列人员联系： 主要股东仍然是指持有基金公司股权比例最高且不低于 25 ％ 郭建良: (86 21) 3135 8756 的股东, 且主要股东和持股比例在 5% 以上的非主要股东均指 Publication@ 境内股东。 新《管理办法》下主要股东和持股比例在 5% 以 通力律师事务所 上的非主要股东的条件并无实质性变化, 应为符合一定注册 资本和净资产要求、资产质量良好、达到一定的经营期限、 治理健全、内控完善、合法合规、信用记录良好的机构, 且主 要股东应为金融机构, 具有较好经营业绩。 免责声明: 本出版物仅供一般性参考, 并无意提供任何法律或其他建议。我们明示不对任何依赖本出版物的任何内容而采 取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 新《证券投资基金管理公司管理办法》评述   但对于主要股东注册资本 3 亿元和持股