中国结算深圳分公司结算系统优化第二次全网测试方案.PDFVIP

中国结算深圳分公司结算系统优化 第二次全网测试方案 一、 测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深 圳分公司”）结算系统优化项目的顺利实施，深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 和中国结算深圳分公司定于2015 年1 月24 日组织第二次全网测试，通过模拟日 常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报 价回购、股票质押式回购、约定购回、资金实时划拨、预约提款、指定不交收和 指定资金用途、开放式基金代收付业务等指令的申报以及结算处理过程，检验中 国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人、结算银行等技术系统的正确性。 二、 参测单位 1、深圳证券交易所 2 、中国结算公司总部 3、中国结算深圳分公司 4 、深圳证券通信有限公司 5、证金公司 6、证券公司 7、托管银行 8、结算银行 9、基金管理公司 10、 各类特殊机构投资者（全国社会保障基金理事会、保险公司、保险资 产管理公司等） 三、 测试内容 本次测试重点包括以下内容：模拟日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资 融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、 资金实时划拨、预约提款、指定不交收和指定资金用途、开放式基金代收付、ETF 结算账号合并、非担保备付金账户的开立、优先股交易（挂牌证券代码 140001）、 ETF 现金申购采用RTGS 等业务。 1、T 日（模拟1 月24 日）测试内容： 交易系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、 发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回等委托处理与成交回报、行 情的发送。 结算系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、 发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS 等日终清算交收处理。 券商系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、 发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、RTGS 等委托申报、成交回 报接收、行情的接收与显示、日终股份和资金清算交收。 2、T+1 日（模拟1 月25 日）测试内容： 测试内容和T 日的相同。 四、 测试时间安排 测试时间为2015 年1 月24 日 （星期六）8:30 至20:00。 深交所交易系统T 日 （1 月24 日）接收交易委托的时间为9:15 至 11:15， 其中10:00-10:05 模拟中午休市。T+1 日接收交易委托的时间为16:00至17:15， 其中16:30-16:35模拟中午休市。 中国结算深圳分公司将模拟2 个工作日进行处理，结算数据分2 次发送。 具体安排请见下表： 实际时间 主要测试内容 参测单位重点测试内容 模拟日期 T 日：20 15 9:00 T 日资金划拨系统开市。 进行资金实时划拨。 年1 月24 日 交易系统接收并处理日常交 申报日常交易、非交易业务委托， 易、非交易委托。其中： 接收交易系统发送的成交回报， 10:00-10:05 模拟T 日中午休 行情的接收与显示。 T 日：20 15 9:15-11:15 市，11:00 集中竞价平台闭 年1 月24 日 市，11:15 协议平台闭市， 11:30 封闭协议终端。 私募债、可交换私募债、资 接收SJSMX0 数据处理。 产证券化、次级债采用RTGS 四批