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2020 证券从业基本法律法规通关密题及答案五 2018 证券从业基本法律法规通关密题及答案五 组合型选择题 [ 第 1 题] 股票质押回购的申报类型包括 () 。 Ⅰ. 初始交易申报 . 购回交易申报 Ⅲ. 补充质押申报 Ⅳ. 部分解除质押申报 ⅠⅡⅢⅣ ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 参考答案： A [ 第 2 题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有 () 。 . 向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的 客户 . 建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理 . 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 . 不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传 ⅠⅡⅢ ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 参考答案： D [ 第 3 题] 股东名册应记载的事项包括 () 。 . 股东的姓名 Ⅱ. 股东的家庭情况 Ⅲ. 出资证明书编号 Ⅳ. 股东的出资额 ⅠⅡⅢ ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 参考答案： D [ 第 4 题] 信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有 () 。 . 责令改正 Ⅱ. 监管谈话 Ⅲ. 出具警示函 Ⅳ. 将其违法违规情况记入诚信档案并公布 ⅠⅡⅢ ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案： C [ 第 5 题] 下列关于公司设立方式的说法，正确的有 () 。 . 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 . 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ. 募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 ⅠⅢ ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 参考答案： C [ 第 6 题] 发行交易当事人的行为准则包括 () 。 . 自愿 Ⅱ. 有偿 Ⅲ. 诚实信用 Ⅳ. 勤勉尽责 ⅠⅡⅢ ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 参考答案： A [ 第 7 题] 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有 () 。 Ⅰ. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% Ⅱ. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% Ⅲ. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20% Ⅳ. 按对客户融券业务规模的 10%计算风险准备 ⅠⅡⅢ ⅠⅡⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 参考答案： B [ 第 8 题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括 () 。 . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ. 具备 3 年以上保荐相关业务经历 Ⅲ. 未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ. 最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚 ⅠⅢⅣ ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案： D [ 第 9 题] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括 () 。 Ⅰ. 诚实守信 . 勤勉尽责 Ⅲ. 独立客观 Ⅳ. 专业审慎 ⅡⅢⅣ ⅠⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 参考答案： D [ 第 10 题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有() 。 Ⅰ. 上市报告书 . 申请公司债券上市的董事会决议 Ⅲ. 公司章程 Ⅳ. 公司营业执照 ⅠⅡⅢⅣ ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案： A