资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行).docxVIP

第 PAGE 第 PAGE #页 资产管理计划份额转让登记结算业务指引（暂行） 各资产计划管理人： 为配合证券交易所、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台交易市场及 符合中国证监会规定的其他交易场所开展资产管理计划份额转让，规范相关登记结 算业务，我公司制订了《资产管理计划份额转让登记结算业务指引 （暂行）》。现予 以发布，请在办理相关业务时遵照执行。特此通知。 第一章总则 第一条 为配合证券交易所（以下简称“交易所”）、机构间私募产品报价与服务系统、证 券公司柜台交易市场及符合中国证监会规定的其他交易场所（以下统称“交易场所” 开展资产管理计划份额转让（以下简称“份额转让”） ，规范相关登记结算业务， 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业 务试点办法》等有关规定以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公 司”）相关规定，制定本指引。 第二条 证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司等资产管理机构 依法设立并存续的由本公司担任份额登记机构的资产管理计划份额通过交易场所进 行转让时，适用本指引。本指引未规定的，适用本公司其他相关规定。 第二章业务办理 第三条 资产管理计划开展份额转让业务前，管理人应书面通知本公司为其指定的交易场所 开通份额转让业务，并办理相关登记结算业务手续。交易场所及相关业务参与机构 应当与本公司签订协议，符合开办份额转让业务的技术条件。 第四条 开展份额转让业务时，交易场所负责对份额转让双方当事人提出的份额转让申请进 行成交确认。本公司按照与交易场所的约定，依据交易场所确认的成交结果办理相 关份额及资金的交收业务。 第五条 投资者办理份额转让业务时，资产管理计划份额托管所在销售机构（以下简称“销 售机构”）、管理人及其他相关机构除符合相关法律法规规定、与本公司合同约定 外，还应符合交易场所要求的各项条件。 第六条 投资者办理份额转让业务时，相关机构应当确保转让业务申请是投资者的真实意思 表示，应当确保相关业务申请真实、合法、有效，应当确保转出的投资者持有足额 的份额，转入的投资者持有足额的资金。 第七条 资产管理计划份额转让业务中，因投资者或相关机构原因导致的份额过户失败、过 户错误、资金交收失败、交收错误，由相关方自行协商解决，本公司不承担相关法 律责任。 第八条 资产管理计划份额转让应当在合格投资者间进行。管理人或相关交易场所为投资者 办理份额转让业务时，应釆取必要措施确保投资者符合中国证监会规定的合格投资 者的条件，并确保份额转让后投资者人数符合法律法规对持有人人数的相关规定 第三章业务处理 第九条 投资者办理登记在本公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统” ）的资产管 理计划份额转让业务时，转出方和转入方投资者都应持有本公司证券账户（包括人 民币普通股票账户或封闭式基金账户）。 投资者在办理登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“ T系统”）的资 产管理计划份额转让业务时，转出方和转入方投资者都应持有本公司开放式基金账 户（以下简称“基金账户”），并在相关销售机构处开立交易账户，办理账户登记。 第十条 投资者办理份额转让业务时，转出方和转入方投资者之间的份额过户只限于同一登 记结算系统内部，即转出方和转入方投资者同时在本公司证券登记结算系统内进行 份额转让，或同时在本公司 TA系统内进行份额转让。不同登记结算系统的投资者 办理资产管理计划份额转让业务时，应先办理相关份额跨系统转托管业务，参照本 公司《上市开放式基金登记结算业务实施细则》等相关规定执行。 第十一条 投资者在办理份额转让业务时，须指明份额转出、转入基金账户或证券账户，且份 额转让转出申请数量不得超过申请日投资者在相关销售机构处托管的可用份额余额。 如转入方投资者未能成功开立基金账户或证券账户、未能成功办理基金账户登记， 该笔份额转让申请过户处理失败。对于申请转让份额超出可用份额余额的情况，该 笔份额转让申请全部处理失败。 第十二条 交易场所对投资者在交易日发起的份额转让业务申请确认成交后，将份额转让成交 确认结果传送至本公司。本公司依据交易场所成交确认结果进行交收处理和份额过 户登记，对于交易场所已送达我公司的交易成交结果，投资者不得申请撤销。 第十三条 本公司为资产管理计划份额转让及资金交收提供非担保结算服务，对相关份额和资 金，本公司不承担交收担保义务。选择通过本公司进行资金交收的，相关机构应先 成为本公司的基金业务参与人 第十四条 登记在本公司证券登记系统的资产管理计划份额转让业务具体办理流程如下： （一） T日，交易场所对其收到的份额转让业务申报进行成交确认并传送至本公司； （二） T日日终，本公司根据交易场所成交确认结果进行份额和资金的逐笔清