保荐人各章节重点试题.docxVIP

第一章：保荐业务监管 1保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7%，或 者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市 时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 （ ） 参考答案：V 参考解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关 联方持有发行人的股份合计超过 7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的， 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 1家无关联保荐机构共同履行保荐职责， 且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 2、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形 （ ） 保荐机构持有发行人 8%的股份 保荐机构的实际控制人持有发行人 8%的股份 保荐机构的重要关联方持有发行人 8%的股份 发行人持有保荐机构 8%股份 发行人的控股股东持有保荐机构 8%股份 参考答案：A,B,C,D 参考解析：本题考点为应当联合保荐的情形。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制 人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份 超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 1家无关联保荐机构共同履行 保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 3、以下关于保荐机构对深