产业投资基金专项方案范本.docVIP

产业投资子基金设置方案 一、基金设置背景和目标 【】（以下简称“【】”）拟和【】省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、【】省优质农业企业及企业家（以下简称“其它合作方”）共同成立“【】产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资【】省优质大农业概念类企业股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，经过第三方（上市企业）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方法实现退出。 二、子基金基础情况 子基金名称 子基金名称确定为“【】产业投资子基金”。 子基金组织形式 子基金组织形式为有限合作企业。 子基金注册地 子基金注册地为【】省【】市。 子基金规模 子基金由【】、引导基金、【】省优质农业企业及企业家提议设置，总规模【】亿元。 子基金主提议人情况 子基金由【】作为主提议人提议设置。【】出资【】亿元，担任一般合作人及实施事务合作人，对合作企业债务负担无限连带责任。 【】系一家股权投资基金、并购基金管理企业，注册资本【】亿元，关键利用自有资金及设置子基金进行股权投资或和股权相关债权投资，和提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。【】年，【】取得中国证券投资基金业协会颁发“私募投资基金管理人”牌照，编号【】。【】含有健全股权投资管理、风险控制步骤和财务管理制度，规范项目遴选机制和投资决议机制，能够为被投资企业提供创业教导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 【】能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，含有丰富项目贮备。同时【】和多家券商、金融机构保持着良好关系和合作，有数百家上市企业、新三板挂牌企业、标企业资源，能够有效促进股权投资基金资源拓展和匹配。 【】关键投资管理团体人员有【】年以上投资银行工作经验，长久服务于中小型企业，对资本市场运作含有丰富经验。另外，【】和【】行业研究所合作亲密，关键项目、关键行业向研究员征求意见，共同尽调；还长久外聘相关各行业教授作为长久顾问。 子基金管理人情况 子基金将委托【】担任基金管理人，并和其签署 《委托管理协议》，除非依据相关约定提前终止，该协议期限和子基金期限一致。 子基金管理团体情况 【】由【】组成子基金管理团体。管理团体组成人员简历以下： 子基金组织架构 子基金投资领域 子基金投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售，和优质食品服务、农业物联网及互联网+农业等领域。 子基金存续期限 子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投资退出期1年。经实施事务合作人提议并经全体合作人同意，可将子基金存续期限延长十二个月，延长后期限不超出十年。投资项目如提早退出，经实施事务合作人提议并经全体合作人同意，子基金能够提早清算。 子基金托管 子基金募集资金能够交由含有托管业务资质银行业金融机构托管，采取公开招标方法选择，并和其签署《托管协议》。托管银行根据托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每三个月向引导基金提交监管汇报。 三、基金募集 基金募集进度计划及目前进度列表 子基金各合作人出资依据投资项目标资金需求进度分期到位，至迟不超出【】年；而且，首期出资不低于认缴出资额【】%。 基金申请引导基金规模及出资百分比 子基金拟申请引导基金【】元，占子基金总出资额【】。 其它出资人出资金额及出资百分比 【】出资【】亿元，占子基金总出资额【】%，担任一般合作人及实施事务合作人，对合作企业债务负担无限连带责任，享受劣后级投资收益；其它出资人出资【】亿元，占子基金总出资额【】%，作为有限合作人，以其认缴出资额为限对合作企业债务负担责任，享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元，且单一出资人及其一致行感人出资额不超出子基金注册资本2/3。 出资人（含子基金管理人）之间股权、债权或亲属等关联关系说明 子基金出资人之间不含有股权、债权或亲属等关联关系。 已确定出资人如有特殊诉求需给予说明 已确定出资人暂无特殊诉求。 四、子基金投资 子基金投资方向 子基金投资方向为农业产业培育和扶持，兼顾中短期财务投资，优先投资【】省范围内大农业概念企业，投资于【】省企业资金标准上不低于子基金注册资本70%。其中，子基金投资不超出被投资企业总股权30%，对单一企业投资资金总额不超出子基金注册资本25%；后续跟进投资不超出子基金对该企业实际投资额50%。 子基金投资策略 子基金以条件相对成熟拟上市项目为关键投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目标投资培育，在整体收益得以确保前提下提前布局，获取更高超额收益。 投资决议机制 子基金在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必需业务标准――尽责调研、客观评定、科学决议。