2021年苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书.pdf

苏州沪云新药研发股份有限公司 股票定向发行说明书 住所：苏州工业园区华云路1 号东坊产业园C 区7 号楼五楼 主办券商 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 2021 年2 月 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-001 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 2 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-001 目录 一、 基本信息5 二、 发行计划9 三、 非现金资产认购情况24 四、 本次发行对申请人的影响24 五、 其他重要事项（如有）26 六、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要（如有）26 七、 中介机构信息28 八、 有关声明30 九、 备查文件40 3 苏州沪云新药研发股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-001 释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 公司、本公司、苏州沪云、发行人 指 苏州沪云新药研发股份有限公司 本次发行、本次股票发行 指 公司2021 年第一次股票定向发行 江苏疌泉太湖国联新兴成长产业投资企业（有限 太湖国联 指 合伙） 无锡辩日 指 无锡辩日咨询服务合伙企业（有限合伙） 无锡国联 指 无锡国联产业投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 最近一次由公司股东大会通过的《苏州沪云新药 《公司章程》 指 研发股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》