2019年述职报告(银行稽核部经理)述职报告.pdf

2019 年述职报告 ( 银行稽核部经理 ) 述职报告 xx 年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽 核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导 关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏 洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完 成各项稽核检查 21 项，其中常规稽核 8 项，内控综合评价 7 项，离任 稽核 5 项，专项稽核 1 项；稽核报告累计提出问题和整改要求各 111 个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议 43 条；全年完成 稽核工作量达 267 日。 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自 xx 年稽核部成立以 来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高 度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核 人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范 围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为 xx 支行规范管理深化年和 窗口单位规范化服务达标、 xx 支行内控工作等牵头单位，并将内控委 员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保 稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。在今年的稽核检查过 程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核 单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的 稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管 行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入 到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽 核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出 第 1 页共 5 页 的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性 的检查。 二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作 重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真 学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄 弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其 他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效 果。如， xx 年 2 月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》 后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的 准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对 帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在 的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时 引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管 理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作 出了我们的努力。 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政 策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核 员 19 人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班， 对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统 学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格 证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员 和工作量的双重增加，在 xx 年度工作开展过程中，为使大家在一个和 谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过 程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结 第 2 页共 5 页 合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨 论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员 工短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优 势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形 成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。 四、探寻新思路，推动